ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы

Система по ведению реестра акционеров

 

"ДЕПО" версия 6.1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

РУКОВОДСТВО ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

П Ф П  “К в а н т э к с”

Р я з а н ь  2004 г

 

 

 

 

 

 

 

 


С о д е р ж а н и е

 

 

 

 

I. Вход в систему

 

II. Общие положения

 

III. Режимы работы

 

1. О программе

 

2. Операции

 

3. Доходы по ценным бумагам

 

4. Информация

 

5. Документы

 

6. Отчеты

 

7. Администратор

 

8. Выход

 

IV. Инструкции, консультации

 

V. Особенности работы в сети

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЯ

 

А. Установка системы

 

Б. Как начать работу?

 

В. Структура файлов с информацией о реальных акционерах, учитываемых номинальным держателем

 

Г. Структура файлов экспорта (базы данных)

 

Д. Структура файлов экспорта/импорта (текстовые файлы) системы ДЕПО

 

Е. Структура файлов экспорта/импорта ПАРТАД

 

Ж. Структурная схема системы

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


I. Вход в систему.

 

Для запуска системы необходимо выбрать из меню Windows, появляющегося при нажатии кнопки “Пуск” папку с программой ДЕПО (обычно это папка под названием “Система ДЕПО в.6.1”). В появившемся меню нужно выбрать пункт “ДЕПО в.6.1”.

При запуске программа контролирует, чтобы дата, установленная на компьютере была не ранее даты последней операции, зафиксированной в реестре акционеров. В противном случае выдается предупреждением с предложением изменения даты на компьютере и система не запускается. Указанный контроль даты также срабатывает при исполнении любой операции, в том случае, если текущая дата ранее даты последней операции, операция не производится.

При входе в систему "ДЕПО" предлагается ввести пароль, позволяющий системе идентифицировать пользователя. Если введен неверный пароль, система сообщает об этом и предоставляет еще две попытки ввода пароля. Если еще две попытки оказываются неудачными, происходит выход из системы. Ввод пароля не отображается на экране, при этом появляются звездочки, количество которых пропорционально числу введенных символов пароля.

В том случае, если пароль введен верно, появляется основное окно программы с меню, строку с перечнем возможных режимов работы системы "ДЕПО" в верхней части окна.

 

 

II. Общие положения.

 

  Система ведения реестра акционеров “ДЕПО” версия 6.1 разработана в 2003 году Производственно-финансовым предприятием “Квантэкс” (г.Рязань) в полном соответствии с Законодательством РФ и требованиями ПАРТАД.

  Язык программирования - Visual FoxPro v.5.0 (Microsoft Corp.)

 

1. Помощь.

 

  В любом из режимов системы можно получить соответствующую справку, нажав клавишу F1. При этом появляется экран стандартной помощи Windows с кратким описанием текущего режима работы, допустимых действий пользователя и перечнем управляющих клавиш. Ознакомившись с содержимым экрана помощи, можно удалить его, нажав клавишу Esc или закрыв окно помощи, и продолжить работу.

 

2. Работа с меню.

 

  Меню системы представляет собой верхнюю строку основного экрана с перечнем допустимых режимов работы. Для того, чтобы войти в меню нужно нажать клавишу F10. Выбор необходимого режима работы осуществляется установкой на него маркера (темной полоски или визуального эффекта нажатой кнопки) с помощью клавиш со стрелками и нажатием клавиши Enter, или установкой указателя мыши и нажатием ее левой кнопки. При этом либо выполняется выбранный режим работы, либо раскрывается дополнительное меню с перечнем режимов работы, входящих в выбранный раздел.

 

3. Ввод информации.

 

  Кроме выбора режима работы из меню в системе часто встречается ввод цифровой и символьной информации (номера счетов, реквизиты владельца счета, даты и т.д.) на бланках с параметрами владельцев счетов, распоряжений, ценных бумаг и различных операций с ними. При этом в соответствующей строке (поле ввода информации) появляется маркер в виде мигающей вертикальной линии. После этого можно вводить требуемую информацию с клавиатуры. По окончании ввода необходимо нажать клавишу Enter, после чего маркер переходит к другому полю ввода или система переходит к другому режиму работы. В том случае, если пользователю нужно изменить один из параметров, то перемещение к нужному полю ввода возможно нажатием клавиши табуляции Tab или Enter, либо щелчком мыши на нужном поле ввода. Для перемещения между элементами ввода на любом экране можно пользоваться также одновременным нажатием клавиш Ctrl и Tab.

 

4. Управляющие элементы.

 

  В правом нижнем углу экранов ввода информации, как правило располагаются контрольные кнопки, одна из которых - Выход предлагает прекратить ввод информации без ее сохранения и выполнения каких-либо действий, а другие - записать введенную информацию (к примеру, входящий документ) или провести некую операцию (блокировка, конвертация и т.д.). Для выбора одного из предлагаемых вариантов действий достаточно установить указатель мыши на соответствующую кнопку и нажать ее левую кнопку.

  На бланках ввода также иногда располагаются индикаторы двух типов: квадратные и круглые , стоящие перед текстом с управляющей информацией.

  Индикатор считается выбранным (отмеченным), если в нем стоит знак пометки: галочка в квадрате или точка в круге, который можно установить, сместив указатель мыши на соответствующий индикатор и нажав ее левую кнопку, либо установкой на него маркера и нажатием клавиши пробела. Индикаторы первого типа могут помечаться независимо друг от друга, индикаторы второго типа объединены в группы, в которой помечен может быть только один индикатор.

  Задание некоторых параметров осуществляется путем выбора из раскрывающихся списков. Для этого служат индикаторы, представляющие из себя поле с текстом текущего значения параметра и кнопкой с треугольником, нажатие которой позволяет развернуть список и выбрать из него нужное значение, наведя на его название маркер мыши и нажав ее левую кнопку.

 

5. Формирование документов.

 

  Работа со всеми выходными документами системы осуществляется в текстовом редакторе WordPad, поставляемом в составе ОС Windows 9x/NT/2000. После формирования документа он загружается в редактор, где может исправляться, записываться на диск и распечатываться.

 

6. Поиск информации.

 

  В различных режимах системы, связанных с просмотром информации в виде списка, возможен поиск информации по нажатию соответствующей кнопки. При этом появляется бланк с кнопками, позволяющими выбрать параметр поиска (по наименованию владельца, его фрагменту, номеру счета, дате операции и т.д.) и контрольными кнопками Поиск и Выход. После выбора параметра и ввода искомого значения, нажатие кнопки Поиск приводит к поиску записи, содержащей заданное значение параметра. При отсутствии заданного реквизита появляется соответствующее сообщение, в случае удачного поиска происходит выход из режима поиска и возврат в список с установкой маркера на найденную запись. Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без проведения поиска.

  Следует иметь ввиду, что поиск по фрагменту наименования ведется начиная с позиции, следующей за текущей позицией маркера в списке, тогда как поиск по началу наименования или по номеру счета, - с начала списка и приводит к его структурированию по соответствующему реквизиту.

  При поиске лицевого счета возможно отметкой индикатора "Искать в архиве" указать на необходимость поиска по прежним значениям выбранного реквизита (измененным в процессе редактирования счетов).

  Поиск входящих документов приводит к выстраиванию их списка по параметру поиска.

 

7. Выбор документов - оснований для проведения операций с ЦБ.

 

  Перед проведением любой операции с ценными бумагами система выводит перечень входящих документов, чтобы выбрать из него основание операции.

  Выбор документа осуществляется установкой на его наименование маркера и нажатием кнопки Выбор. При появлении списка документов можно провести поиск документа по его входящему номеру, дате получения у регистратора, либо по исходящему номеру, дате отправления или Ф.И.О. подготовившего документ у отправителя. Перед выбором документа в качестве основания операции можно войти в режим его редактирования и установить ему статус "Исполнен", иначе статус документа придется изменять отдельно в режиме (Операции/Входящие документы(запросы).

  В том случае, если документ еще не введен, можно ввести новый документ (по кнопке Добавить), установить ему статус "Исполнен", записать и выбрать в качестве основания, нажав кнопку Выбор.

  В том случае, если основанием открытия ЛС является распоряжение (передаточное или залоговое) или свидетельство о наследовании, необходимо открывать ЛС только в процессе ввода распоряжения, так как система не позволяет выбирать распоряжение в качестве основания операции при работе в режиме Открытие счета.

 

8. Используемые сокращения

 

  В данном руководстве и программе используются следующие сокращения :

 

ЦБ    - ценная бумага(и) ;

ЗЛ    - зарегистрированное лицо ;

ЭСЭ   - эмиссионный счет эмитента ;

ЛСЭ   - лицевой счет эмитента ;

НДА   - номинальный держатель акций;

ЦБНЛ  - ценные бумаги неустановленных лиц.

 

  В системе "ДЕПО" также используются следующие обозначения залоговых обязательств:

 

  Залог(<номер счета залогодержателя>)

III. Режимы работы

 

  Перечень режимов работы программы организован в виде меню в верхней строке экрана. Содержание меню зависит от уровня доступа пользователя, который настраивается в режиме Администратор/Пользователи. Полный перечень режимов работы с программой выглядит следующим образом:

 

&C

Операции

Доходы по ЦБ

Информация

Документы

Отчеты

Администратор

Выход

 

  При выборе любого из пунктов меню кроме последнего появляется список режимов работы, доступный для пользователя в выбранном разделе.

1. (С)

1.1 О программе.

  Данный пункт меню позволяет посмотреть заставку программы с информацией о версии, идентификаторе программы и контактной информацией о разработчике.

      1.2 Помощь

  На экране появляется стандартный экран помощи Windows с информацией о программе, структурированной по разделам.

2. Операции

2.1 Открытие счета

 

  После входа в данный режим пользователю предлагается выбрать из меню тип вновь открываемого счета :

 

- счет для физического лица ;

- счет для юридического лица ;

- счет для ЦБ неустановленных лиц ;

- эмиссионный счет ;

- лицевой счет эмитента (для хранения ценных бумаг, выкупленных эмитентом).

 

  После выбора на экране появляется соответствующий бланк для ввода реквизитов владельца счета.

  Первое поле, в котором оказывается маркер, предназначено для ввода номера счета, причем система предлагает первый свободный номер. Пользователь может изменить номер открываемого счета, при этом при нажатии клавиши Enter будет произведен контроль на то, что введенный номер свободен, и, если он уже есть в системе, после вывода соответствующего сообщения номеру опять будет присвоено свободное значение. Система не позволяет записывать номер счета меньше 1.

  Соответствующие поля позволяют вводить наименование владельца, его гражданство, адреса, телефон, параметры документа, удостоверяющего личность и другие реквизиты. Набор реквизитов для юридических и физических лиц различен.

  Управляющая кнопка "Классификатор" в правом верхнем углу бланка позволяет вызвать список классификационных признаков и их значений для данного зарегистрированного лица. Выбор любого из признаков (установкой на него маркера и нажатием клавиши Enter или двойным щелчком левой кнопки мыши) дает возможность откорректировать его значение в появившемся окне редактирования (для признаков типа строка, число или дата) или выбрать его из появившегося перечня допустимых значений (для признаков типа "Справочник"). При появлении списка допустимых значений признака-справочника можно ввести новое значение, нажав кнопку Добавить и введя новое наименование в появившемся поле (по окончании ввода необходимо нажать кнопку Выбор). Выход из списков допустимых значений признака-справочника и классификационных признаков - по нажатию кнопки Выход. Настройка структуры классификатора проводится в режиме работы Администратор/Настройка системы/Классификатор. Рекомендуется настроить структуру классификатора до начала открытия счетов. Работа с классификационными признаками любого из счетов возможна и в режиме Информация/Лицевые счета/Карточка - при этом запись изменений классификационных признаков не приводит к регистрации операции в реестре акционеров.

 

  Группа управляющих индикаторов и кнопок в левой нижней части окна:

 

Подоходный налог - отсутствие пометки означает, что при расчете дивидендов с владельца счета не взимается подоходный налог. При установке пометки для физического лица появляется поле, в котором нужно ввести льготу по налогообложению дивидендов - количество необлагаемых налогом минимальных заработных плат. Пометка для юридического лица, в случае различной ставки подоходного налога для предприятий и банков, приводит к появлению индикатора для выбора ставки налогообложения.

Банковские реквизиты - нажатие приводит к появлению бланка с полями ввода банковских реквизитов, после ввода которых необходимо нажать левую кнопку мыши, установив ее маркер на кнопке Выход.

Совместная собственность - выводит окно со списком совладельцев и кнопками их добавления, удаления, просмотра, изменения параметров и выхода из режима. При нажатии кнопки Добавить, после выбора типа совладельца (физическое или юридическое лицо) появляется бланк с полями ввода параметров совладельцев владельца открываемого счета: наименование, адрес, гражданство (страна регистрации), параметры документа (регистрационные данные) и телефон/факс, после ввода которых и выбора кнопки со стрелкой, совладелец добавляется в список. Любые другие параметры совладельцев предлагается вводить в поле Примечание на карточке ЛС.

Уполномоченные представители - работа с данным режимом полностью совпадает с работой с режимом "Совместная собственность" за тем исключением, что при вводе нового уполномоченного представителя необходимо вводить дополнительные реквизиты – его вид, параметры доверенности и др.

Информация о регистрации (у юридического лица) – нажатие кнопки приводит к появлению бланка для ввода номера, даты и органа регистрации.

Должностные лица - работа с данным режимом полностью совпадает с работой с индикатором "Совместная собственность". В данном случае вводятся Ф.И.О., должность, номер телефона и факса официальных лиц предприятия - владельца данного лицевого счета.

Примечание - вызывает бланк ввода любой сопутствующей информации. По окончании ввода примечания для его записи необходимо нажать кнопку с изображением стрелки в правом нижнем углу окна ввода примечания.

 

  Справа от описанной группы кнопок расположена группа индикаторов для выбора категории налогоплательщика, статуса счета, способа направления корреспонденции владельцу счета, вида зарегистрированного лица, его статуса и формы выплаты дохода по ЦБ. Назначение указанных параметров осуществляется путем выбора необходимых значений из раскрывающихся списков.

 

  Бланки ввода параметров эмиссионного счета, лицевого счета эмитента и счета для ЦБ неустановленных лиц содержат только поле ввода номера счета. Эмиссионный счет предназначен для размещения на нем всего выпуска ценных бумаг и их дальнейшего размещения на счета акционеров. На лицевых счетах эмитента аккумулируются акции, выкупленные акционерным обществом.

  В правом нижнем углу бланка лицевого счета размещены две контрольные кнопки - Запись и Выход. Выбор первой приводит к осуществлению системой контроля ввода обязательных параметров. Если не все считающиеся обязательными параметры введены, то выводится бланк с перечнем не введенных обязательных параметров, позволяющий продолжить ввод или все-таки записать введенную информацию. Отказ от продолжения редактирования приводит к открытию счета с введенными параметрами и выходу из режима ввода параметров, выбор кнопки Продолжить ввод - к продолжению ввода.

  После контроля наличия обязательных реквизитов предлагается выбрать из появившегося списка или ввести новый документ - основание открытия счета.

  Это может быть протокол закрытой подписки, результаты аукциона и другой документ (за исключением распоряжения), на основании которого открывается данный лицевой счет. Выбор документа осуществляется установкой на его название маркера и нажатием кнопки Выбор. Режим работы с входящими документами подробно описан ниже в соответствующем разделе.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима ввода без открытия счета и записи введенных параметров.

      В системе рекомендуется открытие только одного счета ЦБНЛ.

2.2 Редактирование лицевого счета

  Для редактирования счета необходимо в появившемся на экране бланке ввести его номер и нажать клавишу Enter. Если указанный номер существует (в противном случае появляется соответствующее сообщение), на экране появляется описанный в разделе “2.1 Открытие счета” бланк с параметрами владельца указанного счета, которые можно корректировать (за исключением таких счетов, как ЭСЭ, ЛСЭ и ЦБНЛ). Работа с данным бланком полностью соответствует разделу Открытие счета, включая контроль обязательных параметров при нажатии кнопки Запись, а также выбор или ввод документа - основания изменения параметров данного лицевого счета.

      Редактирование счетов счетов эмитента ЭСЭ, ЛСЭ производится в режиме Администратор/Настройка/Эмитент.

2.3 Входящие документы(запросы)

 

  Данный режим работы предназначен для учета всех входных документов, в том числе документов - оснований для передачи ценных бумаг и запросов акционеров.

  Соответствующие управляющие кнопки позволяют пользователю Добавить документ, Удалить ошибочно введенный документ (только в том случае, если на него не ссылается ни одна операция), осуществить Просмотр параметров ранее введенного документа, либо Изменить параметры документа (кроме уже исполненных документов, связанных с передачей ЦБ), а также провести Поиск документа.

  После выбора любой из кнопок за исключением кнопок Удалить и Поиск, перед пользователем появляется карточка входящего документа с его параметрами.

  Карточка входящего документа(запроса) содержит поля ввода входящего номера документа по системе учета регистратора, даты, времени его поступления и параметров лица - отправителя документа, индикаторы для выбора категории документа (документ, запрос или другое) и типа лица отправителя (физическое или юридическое), а также кнопки для выбора типа документа, ввода его параметров (для распоряжений и актов об исправлении ошибок), способа предоставления, статуса документа и ввода комментариев к документу.

  При вводе всем документам присваивается статус "Обрабатывается", который может быть изменен. Статус документа автоматически изменяется только для документов, непосредственно определяющих параметры передачи ЦБ или их залога в процессе их обработки. Для остальных документов по мере выполнения связанных с ними операций статус необходимо изменять в режиме редактирования, либо сразу при их вводе, когда это делается непосредственно перед выполнением операции. При этом датой исполнения документа признается дата последнего выбора для него статуса "Исполнен" или дата первой операции в реестре, связанной с этим документом.

  В правом верхнем углу карточки документа расположена кнопка Операции, позволяющая просмотреть список операций, проведенных на основании данного документа.

  При выборе в качестве вида документа "Передаточное распоряжение", "Залоговое распоряжение", "Акт об исправлении ошибки" или "Свидетельство о наследовании" справа от индикатора вида документа появляется кнопка Параметры, нажав которую можно ввести и распечатать Передаточное распоряжение, Залоговое распоряжение или задать параметры исправляемой операции.

  Присвоение документу статуса "Отказано в исполнении" и даты отказа регистрируется в системе как выполнение операции отказа от внесения записей в реестр.

  По окончании ввода всех параметров документа для его записи нужно нажать кнопку Запись - будет проведен контроль документа и, при наличии всех необходимых параметров, произойдет выход в список входящих документов. При отсутствии всех необходимых параметров документа или несоответствии статусов счетов выдается предупреждение с возможностью продолжения редактирования документа.

2.3.1 Параметры передачи ЦБ

 

  При выборе в процессе ввода вида входящего документа "Передаточное распоряжение", "Залоговое распоряжение", "Акт об исправлении ошибки", или "Свидетельство о наследовании", становится доступной кнопка Параметры, выбор которой позволяет на появившемся бланке вводить параметры передачи ЦБ.

 

  Бланк для ввода параметров передачи ЦБ содержит поля ввода номеров счетов, количества ценных бумаг, цены сделки и даты исполнения операции, контрольные кнопки Поиск для обоих счетов, Открытие для счета - получателя ценных бумаг, Распоряжение и Выход, раскрывающийся список Ценные бумаги, а также индикаторы Гарантия подписи и Переход прав собственности.

  Пользователю необходимо ввести номер счета, с которого списывается ценная бумага, номер счета, на который она зачисляется, определить тип ценной бумаги из меню, появляющегося при раскрытии списка ценных бумаг, ввести количество передаваемых ценных бумаг, цену сделки и дату исполнения распоряжения. В списке ценных бумаг, доступных к переводу, предлагаются все неблокированные пакеты.

  В том случае, если номера счетов неизвестны, можно провести их поиск по таким реквизитам, как наименование владельца счета или его фрагмент, номер государственной регистрации (для юридического лица), номер или серия документа, удостоверяющего личность (для физического лица) или ИНН. Для этого необходимо выбрать кнопку Поиск напротив соответствующего контрагента - на экране появится список всех счетов, по нажатию кнопки Поиск можно вызвать окно настройки поиска и найти необходимый счет (пометка индикатора Искать в архиве позволит найти ЗЛ по его старым реквизитам). Установив на него маркер, нажмите кнопку Выбор и счет будет выбран.

  Если получатель ценных бумаг еще не имеет счета, необходимо, выбрав кнопку Открытие, ввести и записать все необходимые параметры в соответствии с разделом настоящего руководства “Открытие счета”.

  В том случае, если одним из контрагентов является НДА или ДУ и предоставлены документы, свидетельствующие о переходе прав собственности для данной операции, необходимо пометить соответствующий индикатор. В противном случае данный индикатор помечать не следует. В системе запрещено зачисление на счета НДА и ДУ ценных бумаг со счета ЦБНЛ. Если должна пройти операция перехода прав собственности по этим счетам, необходимо пометить соответствующий индикатор до выбора счетов.

  Если операция не является переходом прав собственности, то, в зависимости от типов ЛС - контрагентов(ДУ или НДА), передача ЦБ со счета на счет может называться “Списание ЦБ со счета ДУ”, “Зачисление ЦБ на счет ДУ”,”Списание ЦБ со счета НДА” или “Зачисление ЦБ на счет НДА”. В случае передачи ЦБ со счета НДА на счет ДУ, операция называется ”Списание ЦБ со счета НДА”. Операция списания ЦБ со счета ДУ на счет НДА записывается как операция “Зачисление ЦБ на счет НДА”. Операции передачи ЦБ между двумя счетами НДА или счетами ДУ называются соответственно “Списание ЦБ со счета НДА” и “Списание ЦБ со счета ДУ”.

  Выбор кнопки Распоряжение позволяет сформировать передаточное распоряжение и загрузить в редактор. Форма распоряжения настраивается в режиме работы Администратор/Настройка системы/Формы документов.

  По окончании ввода параметров передачи ЦБ необходимо нажать кнопку Выход и вернуться в бланк ввода входящего документа.

 

2.3.2 Залоговое распоряжение

 

  Залоговое распоряжение в части счетов-контрагентов вводится аналогично параметрам передачи ЦБ. Кроме того здесь присутствуют индикаторы выбора типа распоряжения (регистрация или прекращение залога), передачи голосов и права получения доходов с заложенных ЦБ, отсутствуют поле для ввода цены сделки, индикаторы гарантии подписи и передачи прав собственности.

  В списке ценных бумаг, доступных к передаче в залог, предлагаются все неблокированные пакеты, для прекращения залога - все ранее переданные в залог указанному залогодержателю.

  По окончании ввода параметров распоряжения необходимо нажать кнопку Выход и вернуться в бланк ввода входящего документа.

 

2.3.3 Акт об исправлении ошибки

 

  Для ввода акта об исправлении ошибок необходимо задать номер ошибочной операции - при этом на бланке появится ее содержание и, в том случае, если она может быть исправлена встречным распоряжением, кнопка для ввода его параметров в соответствующих бланках передаточного или залогового распоряжений. Исправление ошибок по другим операциям, не связанным с передачей ЦБ, проводится осуществлением обратной операции со ссылкой на Акт исправления ошибки как документ-основание.

 

2.4 Размещение ЦБ на один счет

 

  Бланк ввода параметров размещения ЦБ на один счет содержит поля для ввода номера эмиссионного счета и номера счета, на который размещается ценная бумага, количества ЦБ и процента их оплаты, а также контрольные кнопки Поиск, Открытие, Ценная бумага, Разместить и Выход.

  При вводе номеров счетов контролируется их наличие, тип (для эмиссионного счета) и статус (по счету, на который идет размещение, не должны быть блокированы операции, эмиссионный счет, кроме того, должен содержать указанные ценные бумаги и операции по нему также не должны быть блокированы).

  Контрольные кнопки Поиск и Открытие позволяют найти ЛС, на который размещаются ЦБ или открыть его.

  Раскрывающийся список Ценная бумага позволяет выбрать размещаемую ценную бумагу из имеющихся на указанном эмиссионном счете.

  Контрольная кнопка Разместить становится доступной только после того, как введены номера существующих счетов с удовлетворительными статусами, выбрана ценная бумага и введено ненулевое количество ценных бумаг. По нажатию кнопки Разместить появляется окно выбора документа-основания операции, после выбора или ввода которого операция выполняется.

  Контрольная кнопка Выход позволяет выйти из режима размещения ЦБ без проведения операции.

 

2.5 Размещение ЦБ на группу счетов

 

  Бланк ввода параметров размещения ЦБ на группу счетов содержит поля для ввода номера эмиссионного счета, номеров первого и последнего счетов на которые размещаются ЦБ, количества ЦБ и процента их оплаты, а также контрольные кнопки Разместить, Выход и раскрывающийся список Ценная бумага.

  При вводе номеров счетов контролируется их наличие, тип (для эмиссионного счета) и статус (по счету, на который идет размещение, не должны быть блокированы операции, эмиссионный счет, кроме того, должен содержать указанные ценные бумаги и операции по нему также не должны быть блокированы).

  Раскрывающийся список Ценная бумага позволяет выбрать размещаемую ценную бумагу из имеющихся на указанном эмиссионном счете.

  Контрольная кнопка Разместить становится доступной только после того, как введены номера существующих счетов с удовлетворительными статусами, выбрана ценная бумага и введено ненулевое количество размещаемых ценных бумаг. По нажатию кнопки Разместить появляется окно выбора документа-основания операции, после выбора которого операция выполняется. Ценные бумаги на ЛСЭ, ЭСЭ, счета НДА, ЦБНЛ, ДУ и счета, по которым блокированы операции, не размещаются, даже если их номера попадают в заданный диапазон номеров.

  Контрольная кнопка Выход позволяет выйти из режима размещения ЦБ без проведения операции.

2.6 Размещение ценных бумаг на эмиссионный счет

 

  Бланк ввода параметров размещения ЦБ на ЭСЭ содержит поле для ввода номера эмиссионного счета, раскрывающийся список Ценная бумага, поле для отображения количества размещаемых ЦБ, а также кнопки Разместить и Выход.

  При вводе номера ЭСЭ контролируется его наличие и тип.

  Раскрывающийся список Ценная бумага позволяет выбрать размещаемую ценную бумагу из имеющихся на указанном ЭСЭ – после этого в соответствующем поле отображается объем выпуска выбранной ЦБ. На ЭСЭ может быть размещен только весь выпуск указанных ЦБ.

  Контрольная кнопка Разместить становится доступной только после того, как введен номер существующего ЭСЭ и выбрана ценная бумага. По нажатию кнопки Разместить появляется окно выбора документа-основания операции, после выбора которого операция выполняется, но только в том случае, если по указанным ЦБ не проводилось размещение.

  Контрольная кнопка Выход позволяет выйти из режима размещения ЦБ без проведения операции.

2.7 Зачисление ценных бумаг на счет ЦБНЛ

 

  Бланк ввода параметров зачисления ЦБ на счет ЦБНЛ содержит поля для ввода номера эмиссионного счета и номера счета ЦБНЛ, на который размещается ценная бумага, количества ЦБ, раскрывающийся список Ценная бумага, а также контрольные кнопки Поиск, Зачислить и Выход.

  При вводе номеров счетов контролируется их наличие, тип (для эмиссионного счета и счет ЦБНЛ) и статус (по счету, на который идет размещение, не должны быть блокированы операции, эмиссионный счет, кроме того, должен содержать указанные ценные бумаги и операции по нему также не должны быть блокированы).

 

  Контрольная кнопка Поиск позволяет найти счет ЦБНЛ, на который зачисляются ценные бумаги.

  Раскрывающийся список Ценная бумага позволяет выбрать размещаемую ценную бумагу из имеющихся на указанном эмиссионном счете.

  Контрольная кнопка Зачислить становится доступной только после того, как введены номера существующих счетов с удовлетворительными статусами, выбрана ценная бумага и введено ненулевое количество ценных бумаг.   По нажатию кнопки Зачислить появляется окно выбора документа-основания операции, после выбора или ввода которого операция выполняется.

 

  Контрольная кнопка Выход позволяет выйти из режима размещения ЦБ без проведения операции.

 

2.8 Оплата ценных бумаг

 

  Для изменения процента оплаты ценных бумаг по счету необходимо ввести номер счета. В том случае, если указанный счет существует, и на нем хранятся ценные бумаги, на экране появляется список ценных бумаг, хранящихся на счете с указанием обязательств по ним. Необходимо установить маркер на ценную бумагу, по которой корректируется процент оплаты, и нажать кнопку Оплата.

  В появившемся бланке нужно ввести количество ценных бумаг и процент их оплаты. Количество ценных бумаг с одинаковым процентом оплаты суммируется, поэтому, к примеру, если по ценной бумаге в списке было две строчки - 10 штук без указания процента оплаты , т.е. 100%, и 20 штук оплата 50%, то после ввода 100% оплаты по второй строке по данной ценной бумаге останется одна строка - 30 штук без указания процента оплаты, что означает отсутствие обязательств. Ввод процента оплаты возможен только для не заложенных и не блокированных ценных бумаг.

2.9 Блокирование операций по лицевому счету

 

  В данном режиме на экране появляется бланк, содержащий поля для ввода номера счета, по которому блокируются операции, и даты окончания срока блокировки, а также контрольные Выполнить и Выход.

  После ввода необходимых данных в указанные поля, можно провести блокировку, выбрав кнопку Выполнить (при этом нужно будет выбрать или ввести новый документ-основание операции) или выйти без проведения операции - выбрав кнопку Выход. Возможно многократное блокирование операций по одному счету – в том случае, если он уже заблокирован, выдается соответствующее предупреждение.

2.10 Снятие блокирования операций по лицевому счету

 

  В данном режиме на экране появляется бланк, содержащий поле для ввода номера счета, по которому прекращается блокирование операций, а также контрольные кнопки Снять блокировку и Выход.

  После ввода номера счета, можно снять блокирование операций, нажав кнопку Выполнить (при этом нужно будет выбрать или ввести новый документ-основание операции).

  Снятие блокирования операций возможно только для ранее заблокированных счетов.

  В том случае, если лицевой счет заблокирован несколько раз, после ввода номера счета предлагается из списка выбрать документ – основание, по которому была установлена снимаемая блокировка.

2.11 Блокирование ценных бумаг на счете

 

  В данном режиме на экране появляется бланк, содержащий поля для ввода номера счета, на котором хранятся блокируемые ценные бумаги, их количества и даты истечения срока блокировки. Кроме того, бланк содержит раскрывающийся список Ценная бумага, кнопки Блокировать и Выход.

  После ввода необходимых данных в указанные поля и выбора блокируемого пакета ЦБ из имеющихся на указанном счете (из раскрывающегося списка Ценная бумага) можно провести блокировку, выбрав кнопку Блокировать (при этом нужно будет выбрать или ввести новый документ-основание операции) или выйти без проведения операции - выбрав кнопку Выход. Возможно многократное блокирование одного пакета ценных бумаг.

2.12 Прекращение блокирования ценных бумаг на счете

 

  В данном режиме на экране появляется бланк, содержащий поля для ввода номера счета, на котором хранятся блокированные ценные бумаги и их количества, раскрывающийся список Ценная бумага, а также кнопки Выполнить и Выход.

  После ввода необходимых данных в указанные поля, выбора снимаемой блокировки (из раскрывающегося списка Ценная бумага) и документа - основания операции можно снять блокировку, нажав кнопку Выполнить (при этом нужно будет выбрать или ввести новый документ-основание операции), или выйти без проведения операции, выбрав кнопку Выход.

  Список предлагаемых к операции ценных бумаг включает в себя только блокированные пакеты ЦБ, что не позволяет разблокировать ранее неблокированные ценные бумаги.

2.13 Блокирование выпуска ценных бумаг

 

  В данном режиме на экране появляется бланк, содержащий индикатор для выбора типа операции (блокирование или прекращение блокирования выпуска ЦБ), раскрывающийся список Ценная бумага, кнопки Выполнить и Выход.

  После выбора типа операции и блокируемой ЦБ (из раскрывающегося списка Ценная бумага) можно провести операцию, выбрав кнопку Выполнить (при этом нужно будет выбрать или ввести новый документ-основание операции) или выйти без проведения операции - выбрав кнопку Выход. К блокировке предлагаются только не блокированные выпуски ЦБ. К снятию блокировки предлагаются только блокированные ранее выпуски ЦБ.

2.14 Исполнение распоряжений

 

  Данный режим предназначен для исполнения всех документов, определяющих передачу ЦБ со счета на счет и залогов, ранее введенных в режиме работы Операции/Входящие документы(запросы).

  При проведении операции появляется бланк с результатами исполнения распоряжений с датой исполнения, не превышающей текущую. Показывается количество документов, имеющих на момент проведения операции статус "Обрабатывается" и количество исполненных документов. Передача ЦБ не выполняется, если этого не позволяет статус хотя бы одного из счетов, участвующих в операции, если на счете, с которого передаются ценные бумаги, их количество недостаточно или они блокированы.

  При передаче привилегированных акций типа Б происходит их автоматическая конвертация в акции того типа, который был указан при вводе их параметров с отслеживанием количества размещенных и выпущенных ценных бумаг, участвующих в данной операции. Это значит, что объем выпуска и количество размещенных акций типа Б уменьшается на то количество ЦБ, которое участвовало в передаче, а объем и количество размещенных ЦБ, в которую конвертируются акции типа Б, увеличатся на то же количество.

  Проводится исполнение всех документов, имеющих статус "Обрабатывается" и дату исполнения не позднее текущей.

  Для закрытия окна с результатами исполнения нужно нажать кнопку с крестиком в верхнем правом углу окна.

2.15 Аннулирование (погашение) ценных бумаг

 

  Бланк для ввода параметров аннулирования содержит поля ввода номера счета, на котором аннулируются ценные бумаги, аннулируемого количества ценных бумаг, раскрывающийся список Ценная бумага, а также кнопки Аннулирование и Выход.

  Аннулирование может производиться только на эмиссионных либо лицевых счетах эмитента.

  Пользователю необходимо ввести номер счета, определить пакет ЦБ из списка имеющихся на указанном счете, ввести количество аннулируемых ценных бумаг. После ввода номера существующего счета и ненулевого количества ценных бумаг становится доступной кнопка Аннулирование, выбор которой приводит к запросу документа - основания операции и, после его выбора, проведению операции. При этом запись по указанной ценной бумаге на выбранном счете корректируется, а объем выпуска и количество размещенных ценных бумаг выбранного типа уменьшается на количество, в котором была аннулирована ценная бумага.

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

2.16 Возврат ценных бумаг по одному счету

 

  Данный режим используется для возврата на эмиссионный счет заданного количества ЦБ определенного вида, например при признании выпуска недействительным.

  На экране появляется бланк, содержащий поля для ввода номера ЛС, с которого возвращаются ЦБ, номера эмиссионного счета, на который собираются ЦБ и количества возвращаемых ЦБ, раскрывающийся список Ценная бумага, а также кнопки Выполнить и Выход.

  Пользователю необходимо ввести номер счета, выбрать пакет ЦБ на указанном счете, из которого будет проводиться возврат, задать количество возвращаемых ценных бумаг. После ввода номера существующего счета, ненулевого количества ценных бумаг становится доступной кнопка Выполнить, выбор которой приводит к запросу документа - основания операции и, после его выбора или ввода нового, проведению операции.

 

  ВНИМАНИЕ !!! При возврате ЦБ на ЭСЭ они автоматически бессрочно

               блокируются и могут быть только аннулированы.

 

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

2.17 Возврат ценных бумаг по всем счетам

 

  Данный режим используется для сборки на эмиссионный счете всех размещенных ЦБ определенного вида, например при признании выпуска недействительным.

  На экране появляется бланк, содержащий поле ввода номера эмиссионного счета, на который собираются ЦБ, раскрывающийся список Ценная бумага, а также кнопки Выполнить и Выход.

  Пользователю необходимо ввести номер эмиссионного счета и определить тип возвращаемой ЦБ, после чего становится доступной кнопка Выполнить, выбор которой приводит к запросу документа - основания операции и, после его выбора или ввода, проведению операции.

 

  ВНИМАНИЕ !!! При возврате ЦБ на ЭСЭ они автоматически бессрочно

               блокируются и могут быть только аннулированы.

 

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

2.18 Выкуп(приобретение) ЦБ по одному счету

 

  На экране появляется бланк, содержащий поля ввода номера ЛС, с которого выкупаются ценные бумаги, номера ЛСЭ, на который они должны поступить, количества ЦБ и цены сделки, раскрывающийся список Ценная бумага, а также кнопки Выполнить и Выход.

  Пользователю необходимо ввести номера указанных счетов, выбрать пакет ЦБ на ЛС, из которого выкупаются ЦБ, задать количество выкупаемых ценных бумаг и цену сделки.

  После ввода номеров существующих счетов и ненулевого количества выбранных ценных бумаг становится доступной кнопка Выполнить, выбор которой приводит к запросу документа - основания операции и, после его выбора, проведению операции. К выкупу/приобретению в данном режиме предлагаются все пакеты ЦБ, находящиеся на указанном счете. Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

2.19. Преимущественный выкуп ЦБ

 

  На экране появляется бланк, содержащий поля ввода номера ЛС, с которого выкупаются ценные бумаги, количества ЦБ и цены сделки, раскрывающийся список Ценная бумага,  кнопки для выбора и удаления ЛС зарегистрированных лиц, участвующих в преимущественном выкупе ЦБ, список с номерами ЛС и наименованиями их владельцев, а также кнопки Выполнить и Выход.

  Пользователю необходимо ввести номер счета продавца ЦБ, выбрать пакет ЦБ на ЛС, из которого выкупаются ЦБ, задать количество выкупаемых ценных бумаг и цену сделки. 

  После ввода параметров продаваемых ЦБ нужно определить его покупателей, добавляя их в список (кнопка со знаком “+”). Неверно выбранные ЛС можно удалить из списка покупателей, нажав кнопку со знаком “-”.

  После ввода номеров существующих счетов и ненулевого количества выбранных ценных бумаг становится доступной кнопка Выполнить, выбор которой приводит к запросу документа - основания операции и, после его выбора, проведению операции.

  При выполнении данного режима выбранный пакет ЦБ распределяется между покупателями пропорционально количеству ЦБ, находящемуся на их счетах, отнесенному к общему количеству ЦБ на счетах покупателей. Это может привести к образованию дробных ЦБ. Система ДЕПО обрабатывает дробные ЦБ с не более чем 16-разрядным десятичным знаменателем, т.е. значение знаменателя не должно быть больше числа 9999999999999999.

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

 

2.20 Выкуп дробных ЦБ

 

  На экране появляется бланк, содержащий поле ввода номера ЛСЭ, на который они должны поступить, раскрывающийся список Ценная бумага, а также кнопки Выполнить и Выход.

  Пользователю необходимо ввести номер ЛСЭ и выбрать тип выкупаемой ценной бумаги из раскрывающегося списка Ценная бумага. После ввода номера существующего ЛСЭ и определения типа выкупаемых дробных ценных бумаг становится доступной кнопка Выполнить, выбор которой приводит к запросу документа - основания операции и, после его выбора, проведению операции. При выполнении данной операции выкупаются все дробные ЦБ указанного типа по всем счетам. 

  По кнопке Выход можно выйти из режима без проведения операции.

2.21 Конвертация ЦБ на счете

 

  На экране появляется бланк для ввода параметров конвертации, содержащий поля ввода номера счета, на котором конвертируются ценные бумаги, конвертируемого количества ценных бумаг, номер эмиссионного счета, через который будет проводиться конвертация, два раскрывающихся списка ЦБ, а также кнопки Конвертация и Выход.

  Пользователю необходимо ввести номер счета, определить тип конвертируемой ценной бумаги из первого списка, ввести количество конвертируемых ценных бумаг, определить тип ценной бумаги в которую происходит конвертация (из второго списка) и задать номер эмиссионного счета, на который поступит указанное количество конвертируемых ЦБ и с которого будет списано необходимое количество новых ЦБ.

  В том случае, если номинал новой ценной бумаги превышает номинал конвертируемой (консолидация), предлагается ввести количество новых ЦБ, в которые будет преобразовано указанное количество конвертируемых ЦБ. При наличии обязательств у конвертируемого пакета, они переносятся на такой пакет новых ценных бумаг, чтобы его суммарная стоимость была не ниже общей стоимости конвертируемых ЦБ.

  Для конвертации в соотношении 1 : 1 или дробления при выборе типов ЦБ в нижней части экрана отражается коэффициент конвертации, рассчитываемый как отношение номиналов ЦБ, участвующих в операции.

  После ввода существующего счета, ненулевого количества конвертируемых ценных бумаг и выбора несовпадающих типов ценных бумаг становится доступной кнопка Выполнить, выбор которой приводит к проведению операции, при этом происходит преобразование указанного количества ценных бумаг первого типа в ценные бумаги второго типа с внесением соответствующих изменений в записи на выбранном эмиссионном счете. Система контролирует наличие на эмиссионном счете неблокированных ЦБ второго типа в количестве, не меньшем чем указанное.

  При коэффициенте конвертации 1:1 количества ЦБ обоих типов совпадают, если коэффициент конвертации меньше 1 (дробление), 1:5 например, на указанный ЛС поступает ЦБ второго типа в пять раз больше, чем списывается.

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

2.22 Конвертация ЦБ по всем счетам

 

  Ввод данных для конвертации по всем счетам соответствует предыдущему режиму работы за исключением отсутствия номера ЛС (конвертация проводится по всем счетам), кроме того присутствуют индикаторы для подтверждения проведения операции (в случае консолидации) по счетам НДА и ДУ. Ввод количества ЦБ второго типа становится доступен только для конвертации по ЦБ с одинаковым номиналом или консолидации.

 

  ВНИМАНИЕ !!! Перед проведением данной операции необходимо создать        

               архивную копию информации для ее восстановления в случае

               неверной операции или аппаратного сбоя в момент проведения

               операции.

 

  Система осуществляет контроль на то, чтобы суммарное количество ценных бумаг второго типа, которое должно получиться в результате операции, находилось на указанном эмиссионном счете и не было блокировано  - в противном случае выдается соответствующее сообщение и конвертация не проводится. Количество ЦБ второго типа должно быть не больше количества таких же ЦБ, находящихся на указанном эмиссионном счете. Индикаторы проведения операции по счетам НДА и ДУ предназначены для того, чтобы можно было не проводить консолидацию по этим счетам, поскольку ЦБ на этих счетах распределены неизвестным образом между реальными владельцами и сумма реальных некратных остатков не будет соответствовать остаткам при консолидации общего количества ЦБ на счете НДА или ДУ.

  При наличии на счетах нескольких пакетов ЦБ с различными обязательствами и некратным количеством ЦБ могут образовываться дробные ЦБ. Знаменатель дроби при целом отношении номинала новой ЦБ к номиналу прежней ЦБ будет равен коэффициенту конвертации, а в противном случае - номинальной стоимости новой ЦБ.

  Система осуществляет контроль наличия на эмиссионном счете такого количества новых ЦБ, чтобы сумма их номинальной стоимости была не меньше чем сумма номинальных стоимостей конвертируемых ЦБ, распределенных на счетах. Конвертация пакетов ЦБ на счетах идет в соответствии с их стоимостью, то есть сумма стоимости новых целых и дробных ЦБ должна быть равна сумме стоимостей старых ЦБ. В том случае, если сумма стоимостей старых ЦБ меньше стоимости пакета новых ЦБ на ЭСЭ, остаток ЦБ на ЭСЭ также распределяется по всем счетам пропорционально относительному количеству старых ЦБ на каждом счете. Знаменатель дроби при этом будет равен произведению коэффициента конвертации (при целом отношении номинала новой ЦБ к номиналу прежней ЦБ) и количества прежних ЦБ, распределенных по счетам акционеров, включая ЛСЭ.

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без проведения операции.

2.23 Сверка

 

  В данном режиме проводится формирование и отображение на экране отчета о сверке ценных бумаг на текущую дату. При этом проверяется и выводится по каждой ЦБ объем ее выпуска, количество ЦБ, размещенных на счетах и количество ЦБ, реально учитываемых на счетах. При несовпадении последних двух параметров выводится предупреждение.

3. Доходы по ценным бумагам

 

  Данный режим позволяет проводить расчет дивидендов на любую дату учета в рамках отчетного периода, начислять рассчитанный дивиденд на счета акционеров, удалять его со счетов, формировать и просматривать список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, ведомости расчетных и уже начисленных дивидендов. Возможны три способа расчета дивидендов – исходя из суммы или процента от ее номинальной стоимости на каждую ЦБ, а также распределение заданной суммы по каждому виду ЦБ.

  При входе в режим появляется бланк, на котором размещено поле ввода даты учета, индикаторы, определяющие тип начисления дивиденда в рублях или процентах от номинальной стоимости и контрольные кнопки Ставки дивидендов, Расчет, Начисление, Итоговая ведомость, Ведомость по счетам, Список зарегистрированных лиц, Удаление и Выход.

  Для расчета доходов по ЦБ необходимо ввести дату учета, пометить нужный индикатор типа расчета дивидендов и выбрать кнопку Ставки дивиденда, после чего появляется список ценных бумаг, напротив каждой из которых необходимо проставить или откорректировать ставку дивиденда. Проставив ставки дивиденда, пользователь может выйти из списка, нажав ту же кнопку (при раскрытии списка ставок название кнопки меняется на Ставки дивиденда-убрать).

  Выбор кнопки Расчет приводит к расчету сумм дивидендов, причитающихся каждому акционеру на дату учета, и сумм подоходного налога в соответствии с информацией, введенной в лицевые счета. Дивиденды по номинальным держателям, для которых не импортирована информация о счетах реальных акционеров, рассчитываются как для обычных юридических лиц. В случае импорта дивиденды рассчитываются по каждому реальному акционеру с учетом его ставки налога и льгот.

  Выбор кнопки Начисление позволяет начислить расчетные суммы дивиденда на счета акционеров за исключением реальных акционеров номинальных держателей.

  Выбор кнопки Итоговая ведомость, Ведомость по счетам или Список зарегистрированных лиц, приводит к формированию соответствующего документа и его появлению на экране.

  В том случае, если на указанную дату дивиденды уже начислены на счета, ведомости формируются по начисленным на указанную дату дивидендам. В противном случае производится формирование ведомостей расчетных дивидендов.

Следует иметь в виду, что список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам может быть сформирован только для расчетных дивидендов, то есть до их начисления на счета и выхода из данного режима !!!

  Итоговая ведомость содержит общую сумму начисленных дивидендов, сумму налога и сумму к выплате, а также разбивку суммы к выплате по типам выплат.

  При наличии импортированных на дату учета счетов реальных акционеров номинальных держателей их дивиденды выделяются в отдельные разделы с указанием номинального держателя и подведением итогов. Итоговая ведомость расчетных дивидендов, кроме того, содержит указанные суммы по каждому виду ценной бумаги с указанием их количества.

  Ведомость по счетам, представляющая собой список акционеров на дату учета для выплаты дивидендов, включает номер счета, наименование акционера, соответствующие типу выплаты дивидендов реквизиты (банковские или почтовый адрес), сумму дивиденда, налога и к выплате для всех зарегистрированных лиц, которым положены дивиденды на указанную дату учета.

  Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ЦБ, аналогичен ведомости с разбивкой сумм дохода по типам ЦБ и указанием их количества.

  Перед формированием ведомостей по счетам и списков ЗЛ система предлагает из соответствующего меню определить, разбивать ли документы по типам выплат дивидендов и значениям классификационных признаков акционеров (только справочных типа "Подразделение", "Регион" и т.д. ). Итоговая ведомость также может быть разбита по значениям классификационных признаков.

  При наличии в системе импортированных на дату учета счетов реальных акционеров в ведомостях появляются разделы, соответствующие каждому номинальному держателю с указанием номеров счетов в нумерации номинального держателя и тех же реквизитов, что и для основного раздела.

  Выбор пункта Удаление позволяет удалить из системы дивиденды, начисленные на заданную дату учета.

  Выход из режима возможен по выбору кнопки Выход.

4.1 Информация - лицевые счета

 

  Список ЛС содержит номера счетов,  наименования зарегистрированных лиц, а также управляющие кнопки Поиск, ... Поиск, Карточка и Выход.

  В данном режиме возможны:

 

- перемещение по списку;

- просмотр лицевого счета выбранного зарегистрированного лица и редактирование его классификационных признаков (см. п.2.1) - по нажатию кнопки Карточка;

- поиск зарегистрированного лица по номеру счета, началу (20 символов) наименования или его фрагменту, номеру госрегистрации юридического лица, номеру и/или серии документа, удостоверяющего личность физического лица, идентификационному номеру налогоплательщика (ИНН). Возможен поиск по прежним реквизитам при пометке индикатора "Искать в архиве";

- продолжение поиска по ранее введенному фрагменту наименования ЗЛ - по нажатию кнопки ...Поиск

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

4.2 Информация - ценные бумаги

 

  Список ЦБ содержит наименования ценных бумаг, номинальную стоимость и количество, объем выпуска, количество, размещенное на счета системы, а также управляющие кнопки Просмотр, По счетам и Выход.

  В данном режиме возможны:

 

- перемещение по списку ЦБ;

- просмотр информации о выбранной ценной бумаге - по нажатию кнопки Просмотр;

- просмотр распределения ценных бумаг по счетам системы - по нажатию кнопки По счетам -  при этом появляется список, содержащий номера счетов, наименование владельцев, количество ценных бумаг выбранного типа и обязательства по ним (неполная оплата, залог, блокировка) с возможностью поиска счетов и просмотра параметров их владельцев;

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

4.3 Информация - дивиденды

 

  Список ЗЛ, на счета которых были начислены доходы по ЦБ, содержит номера счетов, наименования зарегистрированных лиц, дату начисления, сумму дохода и налога всем счетам системы, а также управляющие кнопки Поиск, Лицевой счет и Выход.

  В данном режиме возможны:

- перемещение по списку;

- поиск зарегистрированного лица по номеру счета, началу (20 символов) наименования или его фрагменту (начиная с текущей позиции), номеру госрегистрации юридического лица, номеру и/или серии документа, удостоверяющего личность физического лица, ИНН. Возможен поиск по прежним реквизитам при пометке индикатора Искать в архиве;

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

4.4. Информация - документы по движению ЦБ

 

  Список, содержит номера документов-оснований передачи и залогов ЦБ между счетами, их тип, номера счетов контрагентов, дату исполнения и статус (обрабатывается, исполнен, отказано в исполнении и т.д.), а также управляющие кнопки Поиск, Документ и Выход.

  В данном режиме возможны:

- перемещение по списку документов;

- просмотр бланка выбранного документа - по нажатию кнопки Документ;

- поиск документа по его номеру или дате исполнения по нажатию кнопки Поиск;

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

 

  Используемые обозначения типов документов:

  ПР - передаточное распоряжение;

  ЗР - залоговое распоряжение;

  СН - свидетельство о наследовании.

4.5 Информация – документы/запросы

 

  Список входящих документов содержит порядковый и входящий номера документа, его категорию, дату и наименование документа, а также управляющие кнопки Просмотр, Поиск и Выход.

В данном режиме возможны:

- перемещение по списку документов;

- просмотр бланка выбранного документа - по нажатию кнопки Просмотр;

- поиск документа по его входящему номеру, дате получения, исходящему номеру (в нумерации отправителя), дате отправления (отправителем) или ФИО (наименованию) лица, подготовившего документ по нажатию кнопки Поиск;

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

4.6 Информация - операции

 

  Данный режим позволяет просмотреть все проведенные в реестре операции в виде списка, содержащего номера операций, даты их проведения, их наименование и количество ценных бумаг (для операций, связанных с перемещением или залогом ЦБ), а также управляющие кнопки Поиск, Документ и Выход.

  В данном режиме возможны:

- перемещение по списку операций;

- просмотр бланка связанного с операцией документа - по нажатию кнопки Документ;

- поиск операции по номеру или дате исполнения по нажатию кнопки Поиск;

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

4.7 Весовое распределение ценных бумаг

 

  После выбора типа ценной бумаги и нажатия кнопки Показать, формируется и появляется на экране зависимость количества счетов (в процентном отношении) от процента владения (от объема выпуска) ценными бумагами. Данный график позволяет наглядно оценить степень "размытости" выпуска ценных бумаг по акционерам, определить момент и степень концентрации ценных бумаг у ограниченного круга лиц (отслеживание контрольного пакета).

  Выход из просмотра - по нажатию кнопки Выход.

4.8 Активность обращения ценных бумаг

 

  После выбора типа ценной бумаги и нажатия кнопки Показать, формируется и появляется на экране зависимость количества перемещенных между счетами ценных бумаг от времени (в рамках выбранного отчетного года).

  Данный график позволяет оценить динамику ликвидности (обращаемости) выбранного типа ценных бумаг.

  Выход из просмотра - по нажатию кнопки Выход.

4.9 Курсы ценных бумаг

 

 После выбора типа ценной бумаги и нажатия кнопки Показать, формируется и появляется на экране зависимость курсовой стоимости ценной бумаги выбранного типа от времени (в рамках выбранного отчетного года).

 Выход из просмотра - по нажатию кнопки Выход.

4.10 Динамика операций

 

 После выбора вида операции и нажатия кнопки Показать, формируется и появляется на экране зависимость количества операций выбранного типа от времени (в рамках указанного года), позволяющая оценить динамику операций, напряженность работы системы и спланировать работу персонала.

  Выход из просмотра - по нажатию кнопки Выход.

5.1 Журнал входящих документов

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поля ввода начальной и конечной даты периода, для которого будет формироваться журнал, индикатор для определения - документы со всеми статусами включать в журнал или только с определенными, контрольные кнопки Формирование и Выход.

  При выборе индикатора Выборочно появляется список статусов документов, в котором нужно пометить нужные, устанавливая маркер мыши на название статуса и дважды быстро (double click) нажимая левую кнопку мыши – при этом у названия выбранного статуса появляется символ ‘*’, аналогичным образом можно снять пометку с ранее выбранного статуса.

  Выбор кнопки Формирование приводит к созданию отчета "Журнал входящих документов", содержащего необходимую информацию о входящих документах с определенным статусом, полученных в заданный период.

  В качестве номера операции, которой исполнен входящий документ, выводится номер первой операции в реестре, основанием которой он послужил.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.2 Регистрационный журнал

 

  Экран настройки параметров регистрационного журнала содержит поля ввода начальной и конечной даты периода, для которого будет формироваться журнал, индикаторы для выбора ограничений, используемых при формировании журнала - на типы ценных бумаг, операции, номера счетов, индикатор для выбора формы журнала - сокращенная (по умолчанию) или полная, а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  При выборе индикатора Выборочно для типов ценных бумаг появляется список ЦБ, в котором нужно пометить нужные, устанавливая маркер на название ЦБ и дважды быстро (double click) нажимая левую кнопку мыши – при этом у названия выбранной ЦБ появляется символ ‘*’, аналогичным образом можно снять пометку с ранее выбранного статуса. Для выхода из списка нужно нажать кнопку с крестиком у верхнего правого края списка.

  При выборе индикатора Выборочно для типов операций появляется список типов операций, в котором аналогично работе со списком ЦБ можно пометить типы операций, включаемые в отчет. Выбрав индикатор По одной операции N необходимо ввести номер операции, по которой нужно сформировать журнал.

  При выборе индикатора По одному счету для ЛС необходимо ввести номер ЛС, по которому будет сформирован журнал. Для формирования журнала по диапазону счетов необходимо ввести начальный и конечный номер диапазона счетов.

  После выбора необходимых значений индикаторов и связанных с ними параметров, определения формы журнала, по нажатию кнопки Формирование, создается "Регистрационный журнал", содержащий дату и входящий номер документа - основания операции, дату, номер и содержание операции и наименования ЗЛ, по чьим счетам проводилась операция, а также реквизиты и количество ЦБ, если операция связана с их перемещением. В том случае, если по одной операции было проведено несколько пакетов ЦБ, среди которых могли быть и дробные, выводится общее число ЦБ с указанием целого количества и далее, через запятую дробных частей ЦБ.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.3 Выписки из реестра акционеров.

 

  Форма выписок настраивается в режиме работы "Администратор/Настройка системы/Формы документов".

5.3.1 Выписка из реестра акционеров о ЦБ на счете.

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поле ввода номера счета, для которого будет формироваться выписка. После выбора первого типа выписки и ввода имеющегося в системе номера счета при наличии на счете ценных бумаг происходит формирование выписки из реестра о записанных акциях, и она загружается в редактор.

5.3.2 Выписка из реестра акционеров о залоге.

 

  При выборе данного типа выписки появляется бланк с полями ввода номеров счетов залогодателя и залогодержателя, раскрывающимся списком Ценная бумага, контрольными кнопками Поиск (две - для поиска счетов залогодателя и залогодержателя), Формирование и Выход. Раскрывающийся список Ценная бумага приводит к появлению на экране списка с пакетами ЦБ, находящимися в залоге по указанным счетам, среди которых необходимо выбрать тот, по которому будет формироваться выписка.

  После ввода всех необходимых параметров становится доступной кнопка Формирование, выбор которой приводит к созданию и появлению на экране выписки о залоге.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования выписки.

5.4 Выписка по операциям

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поля ввода периода выписки, индикаторы, определяющие тип выписки - по всем счетам, диапазону счетов или одному счету, индикаторы, позволяющие включить в отчет остатки по тем ЦБ, по которым не проводились операции и подписи ответственного лица на выписке по каждому счету, а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  При выборе диапазона счетов или одного счета необходимо ввести соответственно границы диапазона счетов или номер одного счета ЛС. После выбора кнопки Формирование происходит создание выписки о всех операциях по счетам системы, содержащей тип ценной бумаги, номера счетов контрагентов, номера операций, количество ценных бумаг, участвующих в каждой операции, тип операции и количество ЦБ после совершения каждой операции, а также входящие номера, даты и время получения документов-оснований проведения каждой операции. В том случае, если по одной операции было проведено несколько пакетов ЦБ, среди которых могли быть и дробные, выводится общее число ЦБ с указанием целого количества и далее, через запятую дробных частей ЦБ.

 

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.5 Уведомление об операции

 

  Бланк настройки параметров уведомления содержит поля для ввода номера счета, по которому будет формироваться уведомление, и номера операции, проведенной по указанному счету, список всех операций, проведенных по выбранному ЛС, а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  Определить операцию для уведомления можно, введя ее номер в соответствующем поле, либо установив маркер на ее наименование в списке операций.

  После ввода имеющегося в системе номера счета и определения номера операции, проведенной по указанному счету, по выбору кнопки Формирование происходит создание и отображение на экране уведомления по указанной операции.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.6 Уведомление об отказе

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поля ввода номера счета, для которого будет формироваться уведомление, и номера входящего документа, по которому было отказано в операции (для него должен быть установлен соответствующий статус), список всех  документов, по которым было отказано в операции, а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  Определить документ для уведомления можно, введя его номер в соответствующем поле, либо установив маркер на его наименование в списке документов.

  После ввода имеющегося в системе номера счета и входящего номера документа, по которому отказано в проведении операции, по выбору кнопки Формирование происходит создание и отображение на экране уведомления об отказе в проведении операции.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.7 Справка о наличии ценных бумаг

 

  Бланк настройки параметров справки содержит поля ввода номера счета, количества ЦБ и знаменателя для дробных ЦБ, раскрывающийся список Ценные бумаги, а также контрольные кнопки Поиск, Формирование и Выход.

  При вводе номера счета, выбора ЦБ и вводе количества ЦБ, по нажатию кнопки Формирование происходит создание справки о наличии указанного количества ЦБ на выбранном счете. При отсутствии указанного количества ЦБ на счете выдается предупреждение и справка не формируется. В том случае, если Справка выдается на дробные ЦБ, необходимо в поле для количества ЦБ ввести числитель, а в следующем за ним поле – знаменатель дроби.

  Вид справки и способ ее формирования настраивается в режиме работы Администратор/Настройка системы/Формы документов.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.8 Справка об операциях за период

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поля ввода периода справки и номера ЛС, контрольные кнопки Формирование и Выход.

  По нажатию кнопки Формирование происходит создание справки, являющейся частью регистрационного журнала по операциям с указанным счетом в полной форме. Этот документ, содержащий список операций, представляет собой часть лицевого счета.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.9 Выписка о дивидендах

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поля ввода периода выписки, индикаторы, определяющие тип выписки - по всем счетам или одному счету, контрольные кнопки Формирование и Выход.

  При выборе одного счета необходимо ввести его номер. После выбора кнопки Формирование происходит создание выписки о всех начисленных дивидендах, содержащей номера счетов и наименования зарегистрированных лиц, дату начисления дивидендов, их суммы, суммы налога и суммы к выплате.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.10 Списки

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поле ввода даты учета, раскрывающийся список для выбора вида списка, три группы индикаторов для отбора включаемых в список ЛС (все ЗЛ, юрлица или физические лица, статусы ЗЛ, типы ЦБ), группа индикаторов для определения набора включаемых в список реквизитов, индикаторы, определяющие порядок счетов в списке, разбивку списка на разделы и листы, а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  В данном режиме возможно формирование таких списков, как реестр владельцев ЦБ в полной и сокращенной форме, список участников общего собрания, отчет о счетах и список владельцев дробных акций.

  Выбор индикатора По всем видам ЗЛ обеспечивает формирование реестра по таким видам ЗЛ, как владелец и доверительный управляющий. При выборе индикатора Выборочно для видов ЗЛ появляется список видов ЗЛ, в котором можно отметить нужные, устанавливая маркер на название вида ЗЛ и дважды быстро (double click) нажимая левую кнопку мыши – при этом у названия  появляется символ ‘*’; аналогичным образом можно снять пометку с ранее выбранного вида ЗЛ. Для выхода из списка нужно нажать кнопку у правого верхнего угла списка.

  Аналогично выбираются типы ЦБ и статусы ЗЛ, включаемые в список.

  В соответствующей группе индикаторов можно пометить дополнительные (кроме номера счета и наименования зарегистрированного лица) реквизиты зарегистрированных лиц, которые необходимо включить в список. Выбор индикатора Классификатор приводит к появлению списка классификационных признаков зарегистрированных лиц в котором аналогично работе с видами ЗЛ, типам ЦБ и статусам ЗЛ можно отметить необходимые признаки.

  Соответствующие индикаторы позволяют определить порядок зарегистрированных лиц в списке (по номеру счета, алфавиту или классификационному признаку, выбираемому из списка - любому, кроме справочных) и наличие или отсутствие в списке разделов по типам счетов или классификационному признаку – справочнику (выбираемый признак должен классифицировать счета и физических и юридических лиц).

  Пометка индикатора разбивки списка на страницы позволяет определить количество строк на листе, количество строк между листами, а также включение в конец каждого листа символа перевода страницы.

  Выбор кнопки Формирование приводит к созданию списка нужного типа с указанными реквизитами и появлению его на экране.

  При наличии в системе информации о реальных акционерах номинальных держателей в списках выделяются разделы, соответствующие каждому номинальному держателю с подведением промежуточных итогов.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

5.11 Справка по счету

 

  При входе в режим система запрашивает номер счета и, при его наличии, формирует справку, включающую всю информацию о зарегистрированном лице, за исключением движения ценных бумаг по счету.

  Дата открытия счета, указанная в Справке, отражает дату ввода данных о счете в систему.

6. Отчеты.

6.1. Дублированные счета

 

  При входе в режим формируется отчет о дублированных счетах, содержащий информацию о счетах с совпадающими полным наименованием владельца, номером и серией документа, удостоверяющего владельца счета для физических лиц или номером государственной регистрации для юридических лиц. Отчет содержит по всем дублированным счетам полное наименование и вид ЗЛ, количество открытых счетов, а также номера ЛС, типы ЦБ и их количество для каждого счета.

6.2 Блокированные счета

 

  В данном режиме формируется отчет о счетах со статусом "Блокирование операций", содержащий информацию о номерах счетов и полном наименовании ЗЛ.

6.3 Баланс ценных бумаг

 

  В данном режиме проводится формирование и отображение на экране отчета о балансе ценных бумаг на текущую дату. При этом выводится по каждой ЦБ объем ее выпуска и количество ЦБ, размещенных на счетах в разрезе видов счетов в количественном и стоимостном выражении, а также сумма номинальной стоимости всех размещенных ЦБ и количество ЛС каждого вида.

6.4 Процент владения

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий индикатор, определяющий счета, по которым формировать отчет (все, один счет или диапазон номеров счетов), а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  При выборе одного счета необходимо ввести его номер, для диапазона счетов - начальный и конечный номера. После выбора кнопки Формирование происходит создание отчета о процентном соотношении общего количества ЦБ, принадлежащих ЗЛ к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории.

  Отчет содержит номер по порядку, номер лицевого счета ЗЛ, его полное наименование, количество ЦБ для каждой категории на данном счете, ее процент к общему количеству ЦБ данной категории, общее количество ЦБ на счете и процент отношения суммы их номинальной стоимости к уставному капиталу.

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

6.5 Статотчет об операциях

 

  При входе в режим появляется бланк, содержащий поля для ввода начальной и конечной даты периода формирования отчета, индикатор, определяющий - по всем ЦБ формировать отчет или выборочно, а также контрольные кнопки Формирование и Выход.

  При выборе индикатора Выборочно по ценным бумагам появляется список ЦБ, в котором можно отметить нужные, устанавливая маркер на название ЦБ и дважды быстро (double click) нажимая левую кнопку мыши – при этом у названия  появляется символ ‘*’; аналогичным образом можно снять пометку с ранее выбранного вида ЦБ. Для выхода из списка нужно нажать кнопку у правого верхнего угла списка.

  После выбора кнопки Формирование происходит создание статистического отчета о проведенных операциях и функциях, содержащий список операций и функций с указанием их количества, выполненного в заданный период.

В статотчете по строке о выкупе/приобретении ЦБ эмитентом отражается количество операций по выкупу и приобретению обыкновенных ЦБ, а также о выкупе дробных ЦБ. По строке о конвертации ЦБ отражается количество операций общей конвертации по всем счетам и конвертации по одному счету.

  В строке отказов от внесения записей в реестр показано число документов (но не запросов) по которым за указанный период был установлен статус "Отказано в исполнении".

  Выбор кнопки Выход позволяет выйти из режима без формирования документа.

7. Администратор.

7.1 Настройка параметров эмитента, регистратора и налогообложения.

 

  Бланк настройки параметров содержит соответствующие поля, а также контрольные кнопки Запись и Выход.

  В зависимости от условий договора на поставку системы (для ведения реестра одного или нескольких эмитентов, для одного регистратора или нескольких) может отсутствовать возможность корректировки некоторых параметров эмитента или регистратора.

  Выбор кнопки Запись при вводе параметров регистратора и эмитента приводит к контролю системой ввода обязательных параметров, если не все считающиеся обязательными параметры введены, выводится бланк с перечнем не введенных параметров и позволяющий продолжить ввод или все-таки записать введенную информацию. Отказ от продолжения ввода при этом приводит к сохранению изменений и выходу из режима ввода.

  Режим настройки налогообложения позволяет ввести минимальные ставки подоходного налога для физических лиц, предприятий и банков, а также минимальной размер оплаты труда (МРОТ).

 

 

 

 

ВНИМАНИЕ !!! Поскольку ввод параметров эмитента регистрируется как операция редактирования счетов эмитента, до ввода параметров эмитента необходимо предварительно открыть в режиме работы “Операции/Открытие счета” хотя бы один ЭСЭ.

 

 

  Кнопка Выход позволяет выйти без записи сделанных изменений.

7.2 Ценные бумаги

 

  Список ЦБ содержит наименования ценных бумаг, их объем выпуска, номинальную стоимость и количество, размещенное на счета системы, а также управляющие кнопки Добавить, Удалить, Просмотр, Изменить и Выход.

  В данном режиме возможны:

 

- перемещение по списку ЦБ;

- добавление новой ЦБ - по нажатию кнопки Добавить;

- удалить выбранную ЦБ (только в том случае, если по ней не было операций)- по нажатию кнопки Удалить;

- просмотр информации о выбранной ценной бумаге - по нажатию кнопки Просмотр;

- изменить параметры выбранной ценной бумаги - по нажатию кнопки Изменить (при наличии в системе размещенных ЦБ данного типа выдается предупреждение);

- выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

7.2.1 Настройка параметров ЦБ

 

  При входе в режим ввода или изменения параметров ЦБ появляется бланк, содержащий поля ввода номера государственной регистрации, полного и сокращенного наименований, объема выпуска (тиража), номинальной стоимости и другой необходимой информации, управляющие индикаторы для выбора вида, категории и формы размещения ЦБ, а также кнопки Запись и Выход.

  При выборе одного из индикаторов для определения вида, категории или формы размещения ЦБ появляется соответствующий справочник, из которого нужно выбрать одно из значений, установив на него маркер мыши и нажав ее левую клавишу.

  При выборе в качестве категории ЦБ привилегированных акций типа Б система выводит список ЦБ, в которую они должны конвертироваться при их передаче со счета на счет - конвертация проводится системой автоматически при каждой операции передачи акций типа Б с корректировкой объемов выпуска по ЦБ типа Б (уменьшение) и той, в которую она конвертируется (увеличение). После выбора типа ЦБ как Б необходимо в появившемся списке ЦБ установить маркер на ту ЦБ в которую она должна конвертироваться и дважды быстро щелкнуть левой кнопкой мыши.

 

  В сокращенное наименование ЦБ необходимо вводить ее категорию/тип и номер выпуска, так, чтобы она однозначно идентифицировалась, поскольку данный реквизит используется во всех списках ценных бумаг.

  После ввода всей информации для ее записи необходимо выбрать кнопку Запись, при этом система осуществляет контроль ввода обязательных параметров. Если не все считающиеся обязательными параметры введены, выводится бланк с перечнем не введенных обязательных параметров, позволяющий продолжить ввод или все-таки записать введенную информацию.

  Отказ от продолжения редактирования приводит к записи новой ценной бумаги с указанными параметрами и выходу из режима ввода, выбор кнопки Продолжить ввод - к продолжению ввода.

  При записи ценной бумаги также контролируется соответствие общего объема выпуска ценных бумаг в стоимостном выражении уставному капиталу эмитента, введенному в режиме Администратор/Настройка системы/Эмитент и, в случае превышения уставного капитала параметры ценной бумаги предлагается отредактировать.

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу из режима без ввода новой ценной бумаги и сохранения ее параметров.

7.3 Классификатор

 

  Экран настройки классификаторов содержит их список, а также управляющие кнопки Добавить, Удалить, Значения, Настроить и Выход.

  При этом возможны:

  - перемещение по списку;

  - добавить новый классификационный признак - по нажатию кнопки Добавить (для сетевой версии возможно только в монопольном режиме);

  - удалить отмеченный классификационный признак - по нажатию кнопки Удалить;

  - перейти к настройке списка значений признака справочного типа - по нажатию кнопки Значения;

  - изменить параметры отмеченного классификационного признака - по нажатию кнопки Настроить;

- выйти из режима настройки классификаторов - по нажатию кнопки Выход.

 

Настоятельно рекомендуется настроить классификатор до начала работы по открытию лицевых счетов, так как при этом значения классификационных признаков можно будет вводить одновременно с открытием счетов.

7.3.1 Настройка параметров классификационного признака

 

  Ввод и корректировка параметров (по кнопке Добавить или Настроить режима Администратор/Настройка системы/Классификатор) классификационного признака осуществляется на бланке, содержащем поля для ввода наименования признака и его длины, индикаторов для определения типа классификационного признака и классифицируемых типов счетов (все, физические лица, или юридические лица), а также управляющие кнопки Запись и Выход.

  Признаки типа "Число", "Строка" могут использоваться для табельных номеров или других параметров, характеризующих отдельное зарегистрированное лицо (так же, как и тип "Дата" - для ввода даты поступления на работу например).

  Тип "Справочник" предназначен  для разделения зарегистрированных лиц на группы (по подразделениям предприятия, районам города, областям, регионам и т.д.) и предусматривает ведение справочника - перечня допустимых значений, который может пополняться как при работе со списком признаков (по нажатию кнопки Значения), так и непосредственно при открытии лицевого счета или его корректировке. Если удаление значения допустимо, то система предупреждает пользователя о том, что у всех ЛС, имеющих данное значение, оно будет заменено на неопределенное – знак вопроса ”?”.

  Для признаков тип “Дата” и “Справочник” длина является фиксированной, составляя соответственно 10 и 2 символа, и не может корректироваться пользователем.

  Корректировка параметров ранее введенного признака возможна только в части его названия и типов классифицируемых им счетов. Если какой либо из других параметров был введен ошибочно, то необходимо удалить признак и ввести его заново.

7.4 Справочники

 

  При входе в данный режим появляется список справочников, используемых в системе - виды ЗЛ, ЦБ, входящих документов и т.д. Установив маркер на любой из справочников и, нажав кнопку Значения, можно вызвать список значений с возможностью их корректировки и пополнения.

  Выход из режима настройки справочников - по нажатию кнопки Выход

7.4.1 Значения справочника

 

  Экран работы со значениями справочника содержит их список а также управляющие кнопки Добавить, Удалить, Изменить и Выход.

  Если выбранный справочник является пополняемым, возможно добавление новых значений - по нажатию кнопки Добавить появляется поле для ввода нового значения.

  Кнопка Удалить позволяет удалить отмеченное маркером значение, если удаление его допустимо (для каждого справочника есть набор базовых значений, не подлежащих удалению).

  По кнопке Изменить можно откорректировать наименование выбранного значения (если оно не является базовым).   Выход из режима настройки значений справочника - по нажатию кнопки Выход.

7.5 Настройка форм документов

 

  На бланке расположено поле для выбора настраиваемого документа (это выписки из реестра акционеров об акциях и залоге, справка о наличии на счете ЦБ, передаточное и залоговое распоряжение), индикатор Документ Word, поле для настройки формы документа, а также управляющие кнопки Параметр, Проба, Записать и Выход.

  В том случае, если отмечен индикатор Документ Word, это означает, что при формировании данного документа в одном из режимов раздела Документы будет вызван редактор Word, и будет создан документ по шаблону, название которого отображается в поле ввода “файл шаблона”. Определить и отредактировать шаблон документа можно, нажав кнопку Шаблон – при пустом поле с именем файла-шаблона появится окно для выбора файла. Все шаблоны должны находиться в подкаталоге \DOTS рабочего каталога системы. Сразу после установки системы все документы установлены как документы Word, при этом в каталоге \DOTS должны находиться следующие шаблоны:

 

-                vipshab.dot – выписка о ЦБ на счете;

-                vipzalog.dot – выписка о залоге;

-                perrasp.dot – передаточное распоряжение;

-                zalrasp.dot – залоговое распоряжение;

-                spravcb.dot – справка о наличии ЦБ на счете.

 

 

  Шаблон представляет собой файл, содержащий текст документа и текстовые поля (выделены серым цветом), в которые в процессе формирования документа подставляются нужные параметры. В параметрах каждого текстового поля в поле ‘закладка’ должно быть указано обозначение параметра (без скобок) в соответствии со справочником, вызываемым по кнопке Параметр. Для ввода нового параметра в шаблон выделите любой уже имеющийся, скопируйте его в буфер, установите маркер в нужное место в шаблоне, и вставьте его. Установив указатель мыши на новый параметр, нажмите ее правую кнопку и выберите пункт меню “Свойства”. В поле “закладка:” введите обозначение параметра (для адреса эмитента, например, это будет F2) и нажмите кнопку ОК. После этого Вы можете отредактировать наименование поля (для удобства последующей работы) и стиль написания. Пользователь также может произвольно редактировать содержание текста документа, вставлять в шаблон логотипы и другую графику. Более подробную информацию по работе с шаблонами документов Word и текстовыми полями можно получить в документации и литературе по Word’97.

  Формирование документов во Word возможно только для версии не ниже Word’97.

  Если индикатор Документ Word не отмечен, то для формирования документа будет использован редактор WordPad, поставляемый в соcтаве Windows. В этом случае желательно скопировать файл wordpad.exe (обычно он находится в каталоге “Program Files\Accessories\”) в рабочий каталог системы, либо указать путь к нему в файле autoexec.bat.

  После выбора нужного документа в поле редактирования формы появляется структура документа (доступна только для документов, использующих WordPad). Данное поле позволяет определить форму представления и виды информации, которые будут напечатаны в выбранном документе, при этом можно вводить как текст, символы разграничения, так и обозначения необходимых параметров. Для ввода обозначения параметра нужно установить маркер в то место, куда необходимо поместить параметр, нажать кнопку Параметр, вызвав справочник параметров и выбрать необходимый - после быстрого двукратного нажатия левой кнопки мыши обозначение выбранного параметра в угловых скобках автоматически впишется в место нахождения маркера. Для выхода из справочника параметров без выбора параметра достаточно установить маркер мыши в поле редактирования формы или названия шаблона и нажать ее левую кнопку.

  Выбор кнопки Проба позволяет просмотреть на экране пробную форму документа, что дает возможность отладить его структуру – перечень параметров, текст документа и их расположение.

  Для записи параметров формы документа, которая будет использоваться в дальнейшем, необходимо выбрать кнопку Запись.

  Выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

7.6 Пароли персонала

 

  При входе в данный режим на экране появляется бланк со списком системных имен работников, допущенных к работе с системой "ДЕПО", а также управляющими кнопками Добавить, Удалить, Изменить и Выход.

  После нажатия кнопки Добавить или Изменить на экране появится бланк с параметрами доступа соответственно нового или выбранного работника.

  Кнопка Удалить позволяет удалить выбранного работника, тем самым исключив его доступ к системе. Администратор (самая первая строка в списке персонала) не может быть удален из системы.

  Выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

7.6.1 Параметры доступа

 

  Экран настройки параметров пользователя содержит поля ввода имени и пароля работника, индикаторы назначения пользователю одной из стандартных таблиц доступа (оператор, старший оператор или администратор), окно настройки таблицы доступа к режимам работы системы "ДЕПО", а также управляющие кнопки Запись и Выход.

  Имя и пароль пользователя не должны быть короче 3 символов.

  Для разрешения доступа работника к определенному режиму работы необходимо установить маркер на его название и нажать клавишу пробела - перед названием режима появится звездочка, отмена разрешения проводится таким же образом - при этом звездочка пропадает. Таблица доступа кроме режимов работы системы “Депо” также содержит режимы работы модулей “Депо-аналитик” и “Депо-голосование”, что позволяет настраивать доступ к ним из одной программы.

  Кнопка Запись позволяет записать сделанные изменения.

  Имя и таблица доступа Администратора (самая первая строка в списке персонала) не редактируются.

  Выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

7.7 Технологический журнал

 

  На экране представляется список функций, выполненных в системе с указанием даты и времени выполнения, ее содержания и имени работника осуществлявшего операцию, а также управляющие кнопки Поиск, Удаление и Выход.

  Если была попытка троекратного входа в систему с указанием неверного пароля, в графе "Субъект" значится ряд вопросительных знаков "??????".

  В данном режиме возможны:

  - перемещение по списку функций;

  - поиск функции по дате - по нажатию кнопки Поиск;

  - удаление записей о функциях - по нажатию кнопки Удаление. При этом на появившемся бланке необходимо ввести дату, по которую (включительно, кроме последней операционной даты) необходимо удалить записи и нажать клавишу Enter;

  - выход из режима - по нажатию кнопки Выход.

7.8 Новый отчетный период

 

ВНИМАНИЕ !!! Перед выполнением данного режима сделайте архивную копию

             данных.

 

  При выборе данного режима появляется бланк с предупреждением о том, что при его выполнении происходит очистка журналов операций, документов и распоряжений.

  Выбор кнопки Переход приводит к выполнению перехода на новый отчетный период. Кнопка Выход приводит к выходу без выполнения перехода.

  После перехода на новый отчетный период даты учета и начальные даты периодов для формирования документов должны задаваться не ранее чем дата перехода, так как вся информация за прежнее время удаляется из системы.

  Данный режим может применяться в случае ведения реестра с использованием системы в рамках определенного временного интервала, например, в рамках одного года, по окончании которого вся необходимая информация распечатывается и хранится в бумажной форме.

  Кроме того данный режим рекомендуется как завершающий при вводе текущего состояния реестра (см. п.7 ПРИЛОЖЕНИЯ Б) для того чтобы очистить журналы от указания на то, как ЦБ попали на счета и ошибки ввода, исправленные с помощью Акта об исправлении ошибок.

7.9 Счета номинальных держателей

 

  Данный режим позволяет импортировать в систему информацию о реальных акционерах номинальных держателей с целью формирования реестра владельцев именных ценных бумаг и других документов режима Списки, списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ и расчета дивидендов с учетом всех реальных акционеров. Формат файлов, содержащих информацию об акционерах (файл счетов) и принадлежащих им ценных бумагах (файл записей) описан в ПРИЛОЖЕНИИ В к Руководства пользователя. Данные файлы должны предоставляться номинальными держателями и содержать информацию по состоянию на дату учета.

  Все файлы номинальных держателей под различными именами копируются в один каталог, откуда выбираются из системы, как описано ниже.

  При входе в режим появляется бланк с полями для ввода номера счета номинального держателя, даты учета и контрольными кнопками Импорт, Удаление по счету, Удаление по всем счетам, Файл записей, Файл счетов и Выход.

  При вводе номера счета система контролирует его наличие и то, что это счет номинального держателя. Для импорта информации необходимо определить из каких файлов должны быть импортированы данные о счетах и записях на них - указав их после нажатия соответствующих кнопок.

 Выбор кнопки Импорт приводит к контролю структуры выбранных файлов, а также соответствия общего количества каждой ценной бумаги количеству, которое было на указанном счете номинального держателя на дату учета. При удачной сверке происходит импорт информации из указанных файлов

  Кнопка Удаление по счету доступна только в том случае, если в системе уже есть информация о реальных акционерах указанного номинального держателя, выбор ее позволяет удалить данную информацию.

  Повторный импорт данных по одному и тому же номинальному держателю также приводит к удалению ранее импортированной информации.

  Выбор кнопки Удаление по всем счетам позволяет удалить информацию о реальных акционерах, учитываемых всеми номинальными держателями.

  Выйти из режима Счета номинальных держателей можно, выбрав кнопку Выход.

 

ВНИМАНИЕ !!! После проведения импорта данных по номинальному

             держателю нельзя проводить операции, связанные с его

             счетом, на дату, меньшую или равную дате импорта данных,

             так как это приведет к разбалансированию количества

             ценных бумаг в списках и ведомостях дивидендов.

7.10 Оценка ресурсов

 

  При выборе данного режима появляется бланк с результатами оценки ресурсов компьютера, на котором установлена система, по вводу новой информации. При этом указывается допустимое количество записей по каждому виду информации (счета, распоряжения, операции и т.д.), объем информации, приходящейся на один счет, и допустимое количество счетов при сложившейся структуре информации, то есть, если на один счет будет приходиться указанный объем информации.

7.11 Копирование данных в архив

 

  Данный режим предназначен для создания архивной копии данных, содержащихся в системе.

  Бланк настройки создания архивной копии содержит кнопку для выбора устройства или каталога для хранения архива (это может быть любой каталог на жестком или сетевом диске за исключением служебного подкаталога ARHIV рабочего каталога системы “ДЕПО”, либо дискета), контрольные кнопки Запись и Выход.

  При копировании на дискеты, в том случае, если на одной дискете не хватает места, система будет запрашивать по мере необходимости другие дискеты.

  Файл архива системы “ДЕПО” называется depow.$$$.

  Выход из режима создания архива - по нажатию кнопки Выход.

7.12 Копирование данных из архива

 

  Работа в данном режиме полностью аналогична режиму Копирование данных в архив - при копировании с дискет система будет запрашивать установку дискет в указанный дисковод в том же порядке, в котором шло копирование на них.

  Система распознает версии архивов – при восстановлении архива версии 6.1 (сборка 6.11) автоматически проводится администрирование данных, архивы более ранних версий не загружаются в систему.

7.13 Администрирование данных

 

  Данный режим рекомендуется выполнять в следующих случаях:

-                если при работе системы произошел технический сбой, нештатный выход из программы, в результате чего программа может работать некорректно (не проводить некоторые операции, не находить заведомо имеющиеся ЛС и т.д.);

-                при корректировке наименования эмитента – для корректного отображения его наименования в параметрах ЛС;

-                при получении от разработчика обновления программного модуля.

7.14 Сверка данных

 

  Сверку данных следует использовать, если с данными после создания архивной копии не должно было проводиться никаких изменений, но была возможность несанкционированного доступа к данным. При этом, как и в режиме копирования данных из архива, надо указать устройство хранения и, в случае копирования с дискет, вставлять их в дисковод по мере запросов системы. После копирования информации проводится ее сверка с имеющейся на жестком диске компьютера и на экране появляется бланк с результатами сверки для каждого вида информации.

  По окончании просмотра результатов сверки можно выйти из режима, нажав кнопку Выход.

7.15 Экспорт данных

 

  Бланк настройки экспорта содержит индикаторы для пометки видов экспортируемой информации, кодировки экспортируемых файлов, типа файлов экспорта - .DBF (в формате Visual FoxPro) или текстовые ASCII файлы (в кодировке DOS-866 или Windows-1251 и формате системы “ДЕПО”, либо в формате, разработанном ПАРТАД), а также контрольные кнопки Экспорт и Выход.

  Для экспорта данных необходимо определить виды экспортируемой информации, пометив соответствующие индикаторы, определить тип файлов экспорта и выбрать кнопку Экспорт. При этом происходит экспорт указанной информации в файлы, названия и структуры которых приведены в ПРИЛОЖЕНИЯХ Г, Д данного Руководства.

  Все экспортируемые файлы помещаются в подкаталог EXPORT рабочего каталога системы “ДЕПО”

  Выбор кнопки Выход приводит к выходу без выполнения экспорта.

7.16 Импорт данных

 

        ВНИМАНИЕ !!!  Импорт данных приводит к полной замене информации,

которая имеется в системе, на информацию, содержащуюся                     в файлах импорта.

 

  Бланк настройки импорта содержит кнопку для выбора каталога с импортируемыми файлами, индикаторы для выбора формата файлов экспорта (системы “ДЕПО” или формата, разработанного ПАРТАД), определения их кодировки и контрольные кнопки Импорт и Выход.

  Режим импорта файлов в формате системы “ДЕПО” позволяет импортировать данные реестра акционеров, подготовленные в виде текстовых файлов в формате, описанном в Приложении Д Руководства пользователя. Файлы должны находиться в подкаталоге IMРORT системы "ДЕПО", как минимум это должны быть файлы:

 

  R.TXT - зарегистрированные лица;

  C.TXT - параметры ценных бумаг;

  Z.TXT - записи на счетах.

 

  При импорте информации контролируется наличие этих файлов и логическая целостность заключенной в них информации - правильное количество строк в файлах, соответствие кодировки ценных бумаг и счетов, соответствие количества размещенных на счетах ценных бумаг записям в файле ценных бумаг. При нарушении одного из критериев проверки на экран выводится соответствующее сообщение и импорт данных не производится.

  Строки файла записей на счетах, содержащие номер лицевого счета, отсутствующий в файле зарегистрированных лиц, игнорируются.

  Кроме указанных обязательных файлов могут присутствовать файлы:

  OF.TXT - должностные лица;

  S.TXT  - совладельцы;

  U.TXT  - уполномоченные лица;

  Перечень и структура файлов, необходимых для импорта в формате ПАРТАД регламентирован Приложением к Требованиям ПАРТАД.

  При успешном завершении импорта появляется соответствующее сообщение.

8. Выход

 

  Режим нормального выхода из системы. Нельзя допускать выход из системы другим способом (выключение питания, перезагрузка), так как при этом возникает угроза целостности данных.

IV. Инструкции, консультации

 

  Поддержка системы ДЕПО осуществляется ПФП “Квантэкс” в соответствии с условиями договора поставки. Консультации и инструктирование по работе с программой для пользователей осуществляется по телефону (0912) 27-51-47 c 10:00 до 16:00 (по рабочим дням).

  По поводу технических проблем обращайтесь в группу разработки ПФП “Квантэкс” :

techsup@kvantex.ryazan.ru

 

  Свежая информация – на сайте компании в сети Интернет:

      http://www.kvantex.ru

 

 

V. Особенности работы в сети.

 

В целом назначение и функционирование режимов работы сетевой версии программы полностью соответствуют их описанию, приведенному в п.III, однако существуют некоторые отличия, описанные далее.

 

1. Монопольные режимы работы.

 

Ряд режимов, либо входящих в них функций, связанных с обработкой всего массива информации могут выполняться только в монопольном режиме, т.е. при работе с системой только с одного рабочего места. При попытке входа в один из таких режимов в момент работы с системой с нескольких рабочих мест на экране появляется соответствующее сообщение и режим не выполняется. Если в момент выполнения одного из таких режимов в систему пытается войти работник с другой рабочей станции, то он после минутной паузы получит сообщение "Идут служебные операции" и не будет допущен в систему. Все режимы работы, требующие монопольного доступа, в ПРИЛОЖЕНИИ Ж помечены звездочкой - "*", стоящей перед их названием.

 

2. Параллельное выполнение операций.

 

В связи с тем, что сетевая версия программы позволяет параллельно проводить операции с ценными бумагами и счетами, при выполнении некоторых режимов возможно появление сообщений о том, что параметры данного счета, ценной бумаги или записи на счете в данный момент корректируются с другой рабочей станции. Кроме того, при попытке проведения некоторых операций (блокировка, оплата ценных бумаг и др.) возможно появление сообщения о том, что статус счета не позволяет провести данную операцию или на указанном счете недостает ценных бумаг, хотя таких сообщений не появлялось в момент ввода номеров счетов и выбора типа и количества ценных бумаг. Это связано с тем, что во время ввода параметров операции с другой рабочей станции была проведена операция или изменены параметры одного из счетов, участвующих в операции.

Хотя программа отслеживает параллельное выполнение всех операций, дозволенных в немонопольном режиме, по возможности рекомендуется организовать работу с системой таким образом, чтобы в любой момент времени с параметрами одного счета и записанными на него ценными бумагами она велась с одного рабочего места.

 

3. Информация и документы.

 

Доступ к просмотру информации в системе и формированию документов возможен в любой момент с любого рабочего места, однако следует учитывать, что сформированные документы действительны только на текущий момент времени. Кроме того, если в момент формирования документа идут операции, результат которых отражается в формируемом документе, то документ может быть логически несогласованным (к примеру, одновременное формирование регистрационного журнала и исполнение распоряжений, связанных с передачей или залогом).

 

Данную проблему предлагается также решать организационно, разделяя во времени проведение взаимовлияющих операций.

 

 

 

 

 

 

П Р И Л О Ж Е Н И Я

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ А. Установка системы

 

Система поставляется на CD-диске с инструкцией по установке.

После выполнения инструкции по установке и изучения настоящей инструкции запустите систему.

Для нормального функционирования системы необходим компьютер с процессором Pentium (не менее 100 Мгц) и 16 Мб оперативной памяти, манипулятор “мышь”, ОС Windows’9x/NT/2000. Рекомендуемый видеорежим с разрешением 800x600 и 256 цветов. В файле config.sys параметр FILES должен быть не меньше 80;

 

Для первого входа в систему установлен пароль "000" с системным именем "АДМИНИСТРАТОР" и доступом ко всем режимам работы системы. Таким образом, после установки системы на предложение "Введите пароль" необходимо набрать 000 и нажать клавишу Enter. После этого в режиме работы (Администратор/Пароли персонала) можно ввести таблицы доступа, пароли и системные имена персонала.

При необходимости возможна повторная установка системы с установочного комплекта - для этого необходимо предварительно удалить каталог, содержащий систему "ДЕПО", либо установить систему в новый каталог.

В том случае, если система эксплуатируется специализированным регистратором для ведения реестров ряда предприятий, необходимо после установки системы в каталог \DEРO61W скопировать ее в другие каталоги, каждый из которых соответствует отдельному предприятию, либо, по мере необходимости, устанавливать систему в другие каталоги. После этого в каждом из каталогов, войдя в систему, нужно в режиме Администратор/Настройка системы ввести параметры предприятия-эмитента, реестр которого будет вестись в данном каталоге.

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Б. К а к  н а ч а т ь   р а б о т у  ?

 

Для начала работы с системой придерживайтесь следующей последовательности действий :

 

1. Ознакомьтесь с настоящим Руководством

 

2. Установите систему на свой компьютер (приложение А).

 

3. Войдите в систему, задав в качестве пароля 000 в режиме работы (Администратор/Пароли персонала), введите системные имена персонала, пароли и таблицы доступа, соответствующие функциям каждого работника.

В целях безопасности рекомендуется периодически изменять пароли персонала.

После ввода списков пеpсонала, паpолей и таблиц доступа администpатоpом, а также после любого изменения им данной инфоpмации, ему нужно скопиpовать файлы COD1.DBF и COD1.CDX на отдельную дискету, котоpую необходимо хpанить вместе с комплектом установки. В случае несанкциониpованного изменения данного файла в pабочем каталоге, пpи входе система дает сообщение "Разpушена таблица доступа, обpатитесь к администpатоpу !!!".

В этом случае администpатоp должен скопиpовать данные файлы с дискеты в pабочий каталог, войти в систему и проверить таблицы доступа.

 

4. Настройте параметры системы – откройте счет эмитента в режиме Операции/Открытие счета, введите параметры эмитента, регистратора, налогообложения и структуру классификатора в режиме (Администратор/Настройка системы/Настройка классификатора).

 

5. Теперь можно открывать счета ЗЛ, проводить их редактирование и изменение их статусов.

 

5. Для начала работы с ценными бумагами введите их параметры в режиме (Администратор/Настройка системы/Ценные бумаги). После этого Вы можете использовать все режимы работы системы, касающиеся операций с ценными бумагами.

 

6. Размещение :

 

-                разместите весь выпуск ЦБ на эмиссионный счет эмитента в режиме Операции/Размещение ЦБ;

-                если уже имеется список владельцев ценных бумаг, к примеру, работников предприятия или победителей чекового аукциона, целесообразно открыть им всем счета (Лицевые счета/Открытие счета), отмечая в списке номера счетов, а затем, в режиме (Операции/Размещение) разместить по открытым счетам соответствующее списку количество ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента.

 

7. Ввод текущего состояния реестра.

 

  В случае ввода состояния реестра на текущую (заданную пользователем при входе в программу) дату на начальном этапе работы с программой для удаления всех записей о размещении ЦБ на счетах, в т.ч. для удаления ошибочных записей и записей, их исправляющих, рекомендуется проведение режима "Новый отчетный период" в разделе "Администратор". После проведения режима система будет отражать текущее состояние реестра (лицевые счета и ценные бумаги на них) без указания на операции и входящие документы-основания, в результате которых были открыты лицевые счета и заведены ЦБ на них.

  В том случае, если необходимо ввести историю операций в реестре, нужно предварительно установить на компьютере дату, соответствующую вводимым операциям, поскольку все операции в реестре датируются текущей датой, установленной на компьютере.

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ В. Структура файлов с информацией о реальных акционерах, учитываемых номинальным держателем.

 

Данные файлы представляют собой обычные текстовые (ASCII) файлы. При их создании необходимо учитывать, что в файле счетов на одного акционера (вне зависимости, юридическое это лицо или физическое) должно приходиться строго 22 строки, а в файле записей - столько строк, сколько ему принадлежит типов ценных бумаг (плюс одна строка на каждое дополнительный свыше одного вид обязательства по каждой ЦБ).

Кодировка ценных бумаг осуществляется в соответствии с их последовательностью в справочнике ценных бумаг, появляющемся в режимах "Ценные бумаги" и "Информация/Ценные бумаги". Так, к примеру, если в справочнике ценных бумаг они расположены следующим образом:

 

Обыкновенная акция

Привилегированная акция

Обыкновенная акция 2-го выпуска,

 

то в файлах номинального держателя Обыкновенная акция должна кодироваться цифрой 1, Привилегированная акция - цифрой 2 и Обыкновенная акция 2-го выпуска - цифрой 3.

 

 

I. Файл счетов

 

Каждый параметр должен занимать отдельную строку !!!

 

      ---------------------------------------------------

       Наименование параметра         Макс.длина Значения

      ---------------------------------------------------

      1. Номер счета в нумерации номи-

         нального держателя                 9

      2. Тип счета                          1    1-физ.лицо

                                                 2-юр.лицо

      3. Вид зарегистрированного лица       1    1-владелец

                                                 2-не используется

                                                 3-доверительный

                                                   управляющий

                                                 4-залогодержатель

      4. Тип выплаты дивидендов             1    0-не выплачиваются

                                                 1-наличные

                                                 2-почтовый перевод

                                                 3-банковский перевод

                                                 4-другие виды выплат

      5. Подоходный налог с дивидендов      1    0-не берется

                                                 для физ.лиц :

                                                  1,2,3,...-льгота

                                                   при налогообло-

                                                   жении

                                                 для юр.лиц :

                                                  1-предприятия

                                                  2-банки

      6.  Наименование акционера           128

      7.  Гражданство/страна регистрации    20

      8.  Место проживания                  80

          Место нахождения(юр.лицо)

      9.  Почтовый адрес                    80

      10. ИНН                               12

      11. Документ,удост.личность(физ.лица) 1     1-паспорт

                                                  2-удостовер.личн.

      12. Номер документа(физ.лица)         10

          Номер регистрации(юр.лицо)       

      13. Серия документа(физ.лица)         10

      14. Дата выдачи документа             10

          Дата регистрации(юр.лицо)

      15. Кем выдан документ                30

          Орган регистрации(юр.лицо)

      16. Где выдан документ                20

      17. Телефон                           32

      18. Наименование банка                64

      19. Город банка                       20

      20. БИК                               20

      21. Корреспондентский счет            20

      22. Расчетный счет                    20

 

      Пример (описание счета акционера d/1200001)

      ------

 

      d/1200001

      1

      1

      1

      1

      Петров Петр Петрович

      Россия

      391330 Г.РЯЗАНЬ УЛ.ПЕТРОВА 56

      391330 Г.МОСКВА УЛ.ВАСИЛЬЕВА 516

 

      1

      322115

      IV-4

      01.12.1994

      ОКТЯБРЬСКИЙ РИК

      Г.РЯЗАНЬ

      32-77-58

      ПРИО-БАНК

      РЯЗАНЬ

      34456785667542332143

      453/35093

      24242342

 

II. Файл записей

 

Параметры 1,2,3 располагаются в одной строке, для каждого типа ценной бумаги отводится отдельная строка длиной 42 символа !!!

 

      ---------------------------------------------------

       Наименование параметра                 Длина

      ---------------------------------------------------

       1. Номер счета в нумерации номи-

          нального держателя                     9

 

       2. Номер ценной бумаги в соответст-

          вии со справочником ценных бумаг

          регистратора                           3

 

       3. Количество ценных бумаг               10

       4. Знаменатель для дробных ценных

          бумаг                                 20

      ---------------------------------------------------

 

      Пример (записи по счетам d/1200001-d/1200005)

      ------

      d/1200001  1        57

      d/1200001  2       232

      d/1200002  1       121

      d/1200002  2        45

      d/1200003  1       101

      d/1200003  2       321

      d/1200004  1       230

      d/1200004  2     34520              125000

      d/1200005  1         5              |

      d/1200005  2         7              |

           |     |         |              +-Знаменатель дроби – 20 символов

           |     |         |

           |     |         +-Количество ценных бумаг - 10 символов.

           |     +-Номер ценной бумаги (номер строки, занимаемой

           |       ценной бумагой в списке, выводимой системой в

           |       режимах Ценные бумаги и Информация/Ценные бумаги) -

           |       3 символа.

           +-Номер счета в нумерации номинального держателя - 9      

             символов

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Г. Структура файлов экспорта (базы данных)

 

      Зарегистрированные лица.

 

Поле        Тип Ширина      Назначение

 

      NUMBER      N       9       Номер счета

      D_OРEN      D       8       Дата открытия

      FACE        C       6       Тип счета

      STATUS      C      40       Статус счета

      KORR        C      40       Способ доставки корреспонденции

      VIDZL       C      40       Вид ЗЛ

      STATVL      C      40       Статус владельца

      INN         C      12       ИНН

      DIVID       C      40       Форма выплаты дивидендов

      РNAL        C      13       Ставка подоходного налога

      NAME        C     128       Наименование владельца

      GRAGD       C      20       Гражданство/Юрисдикция

      ADRES1      C      64       Место проживания/нахождения

      ADRES2      C      64       Почтовый адрес

      DOC         C     102       Документ, удостоверяющий личность

      TFONE       C      32       Телефон,Факс

      BANK        C      64       Наименование банка

      CITYBANK    C      20       Город банка

      BIK         C      20       БИК

      KORRSCН     C      20       Корсчет

      NUMSCН      C      20       Расчетный счет

      INNBANK     C      10       ИНН банка

      DREG        D       8       Дата регистрации предприятия(дата              

                                  рождения)

      NREG        C      20       Номер регистрации

      ORGREG      C      64       Наименование регистрирующего органа

      NANKET      N      10       Номер анкеты

      EMAIL       C      30       Электронный адрес (для юр. лиц)

      TYPNAL      N       1       Категория налогоплательщика

                                  (0-ЭСЭ,ЛСЭ или ЦБНЛ;1-физ.лицо;2-юр.лицо)

      РRIM        M       4       Примечание

 

Должностные лица.

 

      Поле        Тип Ширина      Назначение

 

      NUMBER      N      9       Номер лицевого счета

      NAME        C    128       Наименование должностного лица

      DOLG        C     30       Должность

      TFONE       C     32       Телефон

      TFAX        C     20       Факс

 

 

 

Совладельцы.

 

      Поле        Тип Ширина      Назначение

 

      NUMBER      N      9       Номер лицевого счета

      NAME        C    128       Наименование совладельца

      GRAGD       C     20       Гражданство

      PLACE       C     64       Адрес местожительства

      ADRES       C     64       Почтовый адрес

      DOC         C     64       Документ, удостоверяющий личность

                                 Орган регистрации, номер и дата(юр.лицо)

      TFONE       C     20       Телефон

      INN         C     12       ИНН

 

Уполномоченные представители.

 

      Поле        Тип Ширина      Назначение

 

      NUMBER      N      9       Номер лицевого счета

      FACE        C      8       Физ.лицо/Юр.лицо

      TYРE        C     40       Вид уполномоченного представителя

      NAME        C    128       Наименование уполном. представ.

      GRAGD       C     20       Гражданство

      РLACE       C     64       Место нахождения/проживания

      ADRES       C     64       Почтовый адрес

      DOC         C     64       Документ, удостоверяющий личность/

                                 Орган регистрации, номер и дата(юр.лицо)

      NOMD        C     10       Номер доверенности

      DOVD        D      8       Дата доверенности

      ENDDOV      D      8       Дата по которую действительна         

                                 доверенность

TFONE       C     32       Номер телефона

 

Записи на счетах.

 

Поле        Тип Ширина     Назначение

 

      NUMBER      N      9       Номер лицевого счета

      NUMCB       N      3       Номер ценной бумаги

      KOL         N     10       Количество ценных бумаг

      OBJAS       C     20       Обязательства

 

      при наличии нескольких обязательств в остальных записях кроме

первой записи по такой ЦБ заполняется только поля NUMBER и OBJAS.

Для дробных ЦБ в поле обязательств записывается “др. 1/<значение знаменателя>”.

 

Ценные бумаги.

 

Поле        Тип Ширина    Назначение

 

      NUMCB       N      3      Номер ценной бумаги

      DEMIS       D      8      Дата регистрации выпуска

      ORGREG      C     70      Орган, зарегистрировавший выпуск

      VOLUME      N     10      Объем выпуска

      NOMIN       N     11      Номинальная стоимость

      DIV         N     11 3    Дивиденд

      NAME        C     148     Наименование ценной бумаги

      VID         C     40      Вид

      KATEG       C     40      Категория (тип)

      FDIST       C     40      Форма размещения

      KODREG      C     20      Государственный регистрационный номер

                                выпуска

      DATOTCH     D      8      Дата утверждения отчета о результатах

                                выпуска

      BLOCKED     N      1      Признак блокировки выпуска (1 – блокирован,

  0 - нет)

 


ПРИЛОЖЕНИЕ Д. Структура файлов экспорта/импорта (текстовые файлы в формате системы “ДЕПО”)

 

Для каждого параметра отводится отдельная строка, ограничения по длине параметров соответствуют длинам соответствующих полей в базах данных экспорта

 

Зарегистрированные лица.

 

------------------------------------------------------------------

       Наименование параметра              Значения/max длина

------------------------------------------------------------------

      1. Номер счета                       число от 1 до 999999999

      2. Дата открытия счета               формат дд.мм.гггг

      3. Тип счета                         1-физ.лицо

                                           2-юр.лицо

                                           3-эмисс.счет

                                           4-ЦБ неуст.лиц

                                           5-ЛСЭ

      4. Статус счета                      1-обычный

                                           2-блокирование операций

                                           3-ЦБ неуст. лиц

      5. Способ доставки корреспонденции   1-письмо

                                           2-заказное письмо

                                           3-курьер

                                           4-лично

      6. Вид/тип зарегистрированного лица  1-владелец

                                           2-НДА

                                           3-ДУ

                                           4-залогодержатель

                                           5-ЭСЭ

                                           6-ЛСЭ

                                           7-ЦБНЛ

      7. Статус владельца                  1-дееспособный

                                           2-недееспособный

                                           3-ограниченно дееспособный

                                           4-несовершеннолетний

      8. ИНН                               число 10 позиций для

 юр.лиц,                                            

 12-для физ.лиц

      9. Форма выплаты дивидендов          1-не начисляются

                                           2-наличные

                                           3-почтовый перевод

                                           4-банковский перевод

      10. Подоходный налог с дивидендов    0-не берется

                                             для физ.лиц :

                                           1,2,3,...-льгота при

                                             налогообложении

                                             для юр.лиц :

                                           1-предприятия

                                           2-банки

      11. Наименование акционера

      12. Гражданство/страна регистрации

      13. Место проживания/нахождения

      14. Почтовый адрес

      15. Документ,удост.личность(физ.лица)

      16. Номер документа/Номер регистрации

      17. Серия документа                      физ.лица,

                                               для юр.лиц - пустая строка

      18. Дата выдачи документа                физ.лица,

                                               для юр.лиц - Дата

 регистрации

      19. Кем выдан документ                 физ.лица,

                                            для юр.лиц - Орган  

                                           регистрации

      20. Где выдан документ               физ.лица,

                                           для юр.лиц –

 Организационно-

                                     правовая форма

      21. Дата рождения                    физ.лица,

                                           для юр.лиц - пустая строка

      22. Телефон

      23. Факс

      24. Наименование банка

      25. Город банка

      26. БИК

      27. Корреспондентский счет

      28. Расчетный счет

      29. ИНН банка

      30. Номер анкеты

      31. Электронный адрес (для юр.лиц)

      32. Категория налогоплательщика

 

Совладельцы

 

      1. Номер лицевого счета зарегистрированного лица

      2. Тип уполномоченного лица (1-физ.лицо,2-юр.лицо)

      3. Статус совладельца (для физ.лица:1- дееспособный, 2 –   

         недееспособный, 3-ограниченно дееспособный,

   4-несовершеннолетний, для юр.лица 0)

      4. Наименование совладельца

      5. Гражданство/страна регистрации

      6. Место нахождения/проживания

      7. Почтовый адрес

      8. Тип документа, удостоверяющий личность(физ.лицо 1-паспорт)

         Орган регистрации (юр.лицо)

      9. Серия документа (для юр.лица - пустая строка)

      10.Номер документа (для физ.лиц, для юр.лица - N регистрации)

      11.Дата выдачи документа (регистрации для юр.лица)

      12.Кем выдан документ (для физ.лиц, для юр.лица - пустая строка)

      13.Где выдан документ (для физ.лиц, для юр.лица - пустая строка)

      14.Телефон/факс

      15.ИНН

16.Дата рождения (для физлиц, для юр.лиц – пустая строка)

 

 

Уполномоченные и должностные лица

 

1. Номер лицевого счета зарегистрированного лица

      2. Тип уполномоченного лица (1-физ.лицо,2-юр.лицо)

      3. Вид уполномоченного лица (1-не используется, 2-должн.лицо,

         уполномоченное ЗЛ, законный представитель ЗЛ, должн.лицо

         уполномоченных гос.органов)

      4. Наименование уполномоченного лица

      5. Гражданство/страна регистрации

      6. Место нахождения/проживания

      7. Почтовый адрес

      8. Тип документа, удостоверяющий личность(физ.лицо 1-паспорт)

         Орган регистрации (юр.лицо)

      9. Серия документа (N регистрации для юр.лица)

      10.Номер документа (для физ.лиц, для юр.лица - пустая строка)

      11.Дата выдачи документа (регистрации для юр.лица)

      12.Кем выдан документ (для физ.лиц, для юр.лица - пустая строка)

      13.Где выдан документ (для физ.лиц, для юр.лица - пустая строка)

      14.Номер доверенности

      15.Дата доверенности (дд.мм.гг)

      16.Дата по которую действительна доверенность (дд.мм.гг)

 

Должностные лица

 

      1. Номер лицевого счета зарегистрированного лица

      2. Наименование официального лица

      3. Должность

      4. Телефон

      5. Факс

 

Ценные бумаги

 

1. Номер ценной бумаги (по порядку)

      2. Код государственной регистрации

      3. Орган, зарегистрировавший выпуск ЦБ

      4. Наименование ценной бумаги

      5. Категория (тип) ЦБ (1-обыкновенные акции, 2-привилегированные типа  

         А, 3-привилегированные типа Б)

      6. Вид ЦБ (1-акции, 2-облигации)

      7. Форма размещения ЦБ (1-распределение при учреждении общества

         2-распределение дополнительных ЦБ, 3-размещение посредством

   подписки, 4-конвертация-увеличение УК, 5-конвертация-

   уменьшение УК, 6-конвертация в ЦБ с другими правами, 7-

   конвертация-дробление, 8-конвертация-консолидация)

      8. Знаменатель дробной ЦБ.

9. Номер ценной бумаги, в которую она конвертируется при передаче (только для типа Б, для других - пустая строка)

      10.Дата выпуска

      11.Номинальная стоимость (руб.)

      12.Количество ценных бумаг в выпуске

      13.Количество ценных бумаг на счетах

      14.Ставка фиксированного дивиденда в % (если есть, иначе -

         пустая строка)

      15.Признак голосования (0-без права голоса, 1-голосует)

      16.Признак блокировки выпуска (0-не блокирован, 1-блокирован)

 

Записи на счетах

 

1. Номер лицевого счета

2. Номер ценной бумаги в соответствии с нумерацией в файле

   параметров ценных бумаг (реквизит 1. в предыдущем файле 

   "Ценные бумаги")

3. Количество ценных бумаг с указанием знаменателя дроби для дробных

   ценных бумаг.

4. Обязательства по данным ценным бумагам (пусто-отсутствуют, 1-

   залог, 2-неполная оплата, 3-блокировка)

5. Количественная характеристика обязательств (при залоге -

   номер счета залогодержателя, при неполной оплате - процент оплаты,  

   в остальных случаях - пустая строка)

 

При наличии нескольких обязательств по пакету ЦБ в остальных записях по нему заполняются только позиции 1. 4. и 5.

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Е. Структура файлов экспорта/импорта приема-передачи электронной системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, регламентируемая в Приложении к "Требованиям к программному обеспечению ведения реестра владельцев именных ценных бумаг".

 

Данные должны быть организованы в записи. Записи отделяются друг от друга сочетанием символов "возврат каретки - перевод строки" (0D0Ah). Последняя запись должна заканчиваться так же, как и все предшествующие.

 

Записи представляют собой набор полей, разделенных разделителем. В качестве разделителя должен быть использован символ "|".

Установлены следующие типы полей:

 

-                                N - цифровое целое поле;

-                                F - цифровое вещественное поле (в качестве разделителя используется точка);

-                                D - поле типа "дата" в формате  dd.mm.yyyy;

-                                C - символьное поле.

 

В каждой записи должны быть все поля, при этом должна строго соблюдаться последовательность полей. Между разделителем и содержимым поля пробелы и запятые недопустимы. Внутри полей не допускается использование разделителя.

 

Структура файлов данных

 

Установлен следующий перечень обязательных файлов данных.

 

Имя файла

Содержание

LIST.TXT

список всех файлов с данными

ISSUER.TXT

данные об эмитенте

ISSUE.TXT

данные о выпуске ценных бумаг

ANKETA.TXT

список анкет зарегистрированных лиц

SHARES.TXT

текущее состояние счетов по всем выпускам

DRBSHARE.TXT

дробные части ценных бумаг на счетах

BLANK.TXT

список оформленных и/или выданных сертификатов

PLEDGE.TXT

список всех актуальных в настоящий момент времени обременений ценных бумаг обязательствами

REPR.TXT

данные об уполномоченных представителях и совладельцах

ANKREPR.TXT

таблица связи уполномоченных представителей (совладельцев) с зарегистрированными лицами (REPR -> ANKETA)

SHKIND.TXT

справочник видов ценных бумаг

TYPE.TXT

справочник категорий (типов) ценных бумаг

FRMISSUE.TXT

справочник форм выпуска ценных бума

ANKKIND.TXT

справочник видов зарегистрированных лиц

ANKTYPE.TXT

справочник типов зарегистрированных лиц

COUNTRY.TXT

справочник стран (гражданств

DOCUM.TXT

справочник видов документов, удостоверяющих личность

NALOG.TXT

справочник категорий налогоплательщика

FORMDIV.TXT

справочник форм выплаты доходов по ценным бумагам

ANKFLAG.TXT

справочник статусов лицевых счетов

SERTFLAG.TXT

справочник статусов сертификатов ценных бумаг

BLKTYPE.TXT

справочник видов обременений ценных бумаг обязательствами

REPRTYPE.TXT

справочник видов уполномоченных представителей

FORMCORR.TXT

справочник способов доставки корреспонденции

CHILD.TXT

справочник статусов владельцев

 

      Содержимое файлов.

 

      В столбце “ДЕПО 6.1” отмечены поля, заполняемые при экспорте и воспринимаемые при импорте системой Депо версии 6.1

 

LIST.TXT – перечень файлов

 

Содержимое

Тип поля

Имя файла

C

Количество записей в файле

N

Размер файла

N

Комментарий

C

 

Файл заполняется в произвольном формате

 

ISSUER.TXT - данные об эмитенте

 

Файл должен содержать одну запись.

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Полное наименование

C

 

Краткое наименование

С

*

Номер государственной регистрации

С

*

Серия государственной регистрации

С

 

Дата регистрации

D

*

Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию

C

*

Ф.И.О. руководителя исполнительного органа

C

*

Индекс юридического адреса

C

 

Место нахождения

C

*

Индекс почтового адреса

C

 

Почтовый адрес

C

*

Номер телефона

C

*

Номер факса

C

*

Адрес электронной почты

C

 

ИНН

C

*

Наименование банка

C

 

Расчетный счет

C

 

Корреспондентский счет

C

 

Банковский идентификационный код

C

 

Город банка

C

 

Идентификационный номер налогоплательщика банка

C

 

ОКОНХС

C

 

ОКПОС

C

 

Размер уставного (складочного) капитала

F

*

Номер эмиссионного счета

C

 

Номер лицевого счета

C

 

 

ISSUE.TXT - выпуски ценных бумаг

 

Файл должен содержать количество записей соответствующее количеству выпусков ценных бумаг эмитента

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Код выпуска *

C

*

Порядковый номер выпуска

N

 

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

C

*

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

D

*

Наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг

C

*

Вид ценных бумаг (из справочника SHKIND)

C

*

Категория (тип) ценных бумаг (из справочника TYPE)

C

*

Количество голосов, предоставляемое акцией (для привилегированных акций)

N

*

Форма выпуска ценных бумаг (из справочника FRMISSUE)

C

*

Номинальная стоимость одной ценной бумаги

F

*

Размер дивиденда (ставка процента)

F

*

Количество ценных бумаг в выпуске

N

*

Количество размещенных ценных бумаг

N

*

Количество дробных частей размещенных ценных бумаг (числитель)

N

*

Количество дробных частей размещенных ценных бумаг (знаменатель)

N

*

Дата утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг

D

*

 

*- отражает сочетания номера выпуска и категории (типа) ценных бумаг (например, 1-ый выпуск обыкновенные акции -> код выпуска = 1; 1-ый выпуск привилегированные акции -> код выпуска = 2 и т.д.)

 

ANKETA.TXT - анкеты зарегистрированных лиц

 

Файл должен содержать количество записей соответствующее количеству зарегистрированных лиц

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Номер лицевого счета

C

*

Вид зарегистрированного лица (из справочника ANKKIND)

С

*

Тип зарегистрированного лица (из справочника ANKTYPE)

С

*

Фамилия (полное наименование)

C

*

Имя (краткое наименование)

C

*

Отчество (Ф.И.О. руководителя)

 

*

Гражданство (из справочника COUNTRY)

 

*

Вид документа, удостоверяющего личность (из справочника DOCUM)

 

*

Номер документа (номер государственной регистрации)

 

*

Серия документа

C

*

Дата выдачи (дата государственной регистрации

D

*

Место выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ (наименование органа, осуществившего регистрацию)

C

*

Дата рождения

D

*

Индекс места нахождения

C

 

Место проживания или регистрации (место нахождения)

C

*

Индекс почтового адреса

C

 

Адрес для направления корреспонденции или почтовый адрес (почтовый адрес)

C

*

Статус зарегистрированного лица (из справочника CHILD)

C

*

Номер телефона

C

*

Номер факса

C

*

Адрес электронной почты

C

*

ИНН

C

*

Категория налогоплательщика(из справочника NALOG)

C

*

Форма выплаты доходов по ценным бумагам (из справочника FORMDIV)

C

*

Наименование банка

C

*

Расчетный счет

С

*

Корреспондентский счет

С

*

Банковский идентификационный код

С

*

Город банка

С

*

ИНН банка

С

*

Способ доставки корреспонденции (из справочника FORMCORR)

С

*

ОКОНХС

С

 

ОКПОС

С

 

Статус счета (из справочника ANKFLAG)

С

*

 

SHARES.TXT - информация о ценных бумагах на счетах

 

Файл содержит данные о количестве ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. Для каждого счета формируется по одной записи для каждого кода выпуска ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица (сочетание номера выпуска и категории (типа) ценных бумаг)

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Номер лицевого счета

C

*

Код выпуска ценных бумаг

С

*

Общее количество ценных бумаг

N

*

 

DRBSHARE.TXT - информация о дробных акциях

 

Файл содержит данные о дробных акциях на счетах зарегистрированных лиц

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Номер лицевого счета

C

*

Код выпуска ценных бумаг

С

*

Общее количество ценных бумаг

N

*

Знаменатель дроби

N

*

 

PLEDGE.TXT - обременения ценных бумаг обязательствами

 

Для каждого зарегистрированного залога (блокировки) формируется одна запись

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Номер счета владельца (блокируемого лицевого счета)

C

*

Номер лицевого счета залогодержателя

C

*

Количество ценных бумаг

N

*

Код выпуска ценных бумаг

С

*

Вид обременения (из справочника BLKTYPE)

С

*

Дата начала действия

D

*

Дата окончания действия

D

*

Комментарий

C

 

 

REPR.TXT - уполномоченные представители (совладельцы)

 

Файл содержит записи об уполномоченных представителях (совладельцах) зарегистрированных лиц

 

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Код уполном. представителя или совладельца *

N

*

Вид уполномоченного представителя (из справочника REPRTYPE*)

С

*

Тип представителя или совладельца (из справочника ANKTYPE)

C

*

Фамилия (полное наименование)

C

*

Имя (краткое наименование)

C

*

Отчество (Ф.И.О. руководителя)

C

*

Гражданство (из справочника COUNTRY)

C

*

Вид документа, удостоверяющего личность (из справочника DOCUM)

C

*

Номер документа (номер государственной регистрации)

C

*

Серия документа

C

*

Дата выдачи (дата государственной регистрации)

D

*

Место выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ(наименование органа, осуществившего регистрацию)

C

*

Индекс юридического адреса

C

 

Место проживания или регистрации (место нахождения)

C

*

Индекс почтового адреса

C

 

Адрес для направления корреспонденции или почтовый адрес (почтовый адрес)

C

*

Номер телефона

C

*

Номер факса

C

 

Адрес электронной почты

C

 

ИНН

C

*

Категория налогоплательщика (из справочника NALOG)

C

*

Форма выплаты доходов по ценным бумагам (из справочника FORMDIV)

C

 

Наименование банка

C

 

Расчетный счет

C

 

Корреспондентский счет

C

 

Банковский идентификационный код

C

 

Город банка

C

 

ИНН банка

C

 

Способ доставки корреспонденции (из справочника FORMCORR)

C

 

ОКОНХС

C

 

ОКПОС

C

 

 

* - одно из значений справочника "совладелец"

** - структура файла предполагает некоторую избыточность в связи с различиями в реквизитах представителей и совладельцев.

 

ANKREPR.TXT - файл для связи уполномоченных представителей (совладельцев) с зарегистрированными лицами

 

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Номер лицевого счета зарегистрированного лица

C

*

Код уполномоченного представителя (совладельца)

C

*

Код выпуска *

C

 

Количество ценных бумаг *

N

 

Номер доверенности **

C

*

Начало действия полномочий **

D

*

Окончание действия полномочий (если не заполнено - бессрочные права) **

D

*

 

*  - если не заполнено, то по всем ценным бумагам

** - заполняется только для уполномоченного представителя

 

Cправочники

 

Cправочники экспортируемые в файлы SHKIND.TXT, TYPE.TXT, FRMISSUE.TXT, ANKKIND.TXT, ANKTYPE.TXT, COUNTRY.TXT, DOCUM.TXT, NALOG.TXT, FORMDIV.TXT, ANKFLAG.TXT, SERTFLAG.TXT, BLKTYPE.TXT, REPRTYPE.TXT, FORMCORR.TXT, CHILD.TXT имеют одинаковую структуру следующего вида:

 

Содержимое

Тип поля

Депо 6.1

Код

C

*

Наименование

C

*

 

Каждый файл должен содержать количество записей соответствующее количеству записей (или большее, в случае расширяемого справочника).

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ Ж. Структурная схема системы

             

Звездочками ’*‘ отмечены “монопольные” режимы работы – при использовании сетевой версии только один пользователь должен работать с системой для выполнения данного режима и до его выхода из режима система не будет доступна другим пользователям.

 

      ---Операции

 |

 +--Открытие лицевого счета

 +--Редактирование лицевого счета

       +--Входящие документы(запросы)

       +--Размещение ценных бумаг

       | +--На лицевые счета (единичное)

       | +--На лицевые счета (групповое)

       | *--На эмиссионный счет

       +--Зачисление ЦБ на счет ЦБНЛ

       +--Оплата ценных бумаг

       +--Блокирование

       | +--Блокирование операций

       | +--Снятие блокирования операций

       | +--Установка блокирования ЦБ

       | +--Прекращение блокирования ЦБ

       | *--Блокирование выпуска ЦБ

       +--Исполнение распоряжений

       +--Аннулирование(погашение) ЦБ

       +--Возврат ЦБ

       | +--По одному счету

*      | *--По всем счетам

       +--Выкуп/Приобретение ЦБ

       | +--Обычные ЦБ

*      | *--Дробные ЦБ

       | *--Преимущественный выкуп ЦБ

       +--Конвертация ЦБ

       | +--На счете

*      | *--Общая

       *--Сверка

*     ---Доходы по ЦБ

      ---Информация

       +--Лицевые счета

       +--Ценные бумаги

       +--Дивиденды

       +--Распоряжения

       +--Документы по движению ЦБ

       +--Документы (запросы)

       +--Операции

       *--Статистика

         +--Весовое распределение ЦБ

         +--Активность обращения ЦБ

         +--Курсы ценных бумаг

         *--Динамика операций

      --¬Документы

       +--Журнал входящих документов

       +--Регистрационный журнал

       +--Выписка из реестра акционеров

       +--Выписка по операциям за период

       +--Уведомление об операции

       +--Уведомление об отказе

       +--Справка о наличии ценных бумаг

       +--Справка об операциях за период

       +--Выписка о дивидендах

       +--Списки

       *--Справка по счету

      --¬Отчеты

       +--Дублированные счета

       +--Блокированные счета

       +--Баланс ценных бумаг

       +--Процент владения

       *--Статотчет об операциях

      ---Администратор

       +--Настройка системы

       | +--Регистратор

       | +--Эмитент

       | +--Ценные бумаги

       | +--Налогообложение

       | +--Классификатор

       | +--Справочники

       | *--Формы документов

       +--Пароли персонала

       +--Технологический журнал

*      +--Новый отчетный период

*      +--Счета номинальных держателей

       *--Сервис

         +--Оценка ресурсов

*        +--Копирование данных в архив

*        +--Копирование данных из архива

*        +--Администрирование данных

*        +--Сверка данных

*        +--Экспорт данных

*        *--Импорт данных


Rambler's Top100 TopList