ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы


Приложение к Правилам ведения реестра акционеров

 

 

КРАТКАЯ ИНСТРУКЦИЯ ПО ОПЕРАЦИЯМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ

 

В соответствии с Российским законодательством все акции именные, т.е. изменение права собственности на них должно быть зарегистрировано в реестре акционеров, например, акционерным общес­твом, специализированным регистратором. Только после подобной ре­гистрации сделка может считаться законченной.

То место, где учитываются ценные бумаги и хранится информа­ция об их владельцах, называется РЕГИСТРАЦИОННЫМ ОТДЕЛОМ. В Акцио­нерном Обществе (АО) или специализированном регистраторе для испол­нения функций регистратора создается Регистрационный отдел. В Реги­страционном отделе хранится вся информация об акциях и операциях с ними.

Каждый владелец акций АО обязан открыть в Регистрационном отделе лицевой счет, на котором размещаются принадлежащие ему цен­ные бумаги. В Регистрационном отделе сохраняется также необходимая информация о сделках по ценным бумагам и о соответствующих измене­ниях, внесенных в счета владельцев ценных бумаг.

Регистрационный отдел оформляет изменения права собственно­сти на акции. Переход права собственности на акции оформляет также номинальный держатель акций - депозитарий, ведущий учет ценных бу­маг на счетах депо по поручению акционеров - своих клиентов. В та­ких операциях, как правило, присутствуют обе стороны (продавец, по­купатель). Каждый акционер, как зарегистрированное в реестре акцио­неров лицо, имеет право перерегистрировать свои акции на имя номи­нального держателя акций (передать их ему на хранение и вписать его вместо себя в реестр акционеров).

В регистрационном отделе АО соблюдаются следующие прин­ципы:

1)    для проведения любой операции необходимо, чтобы обе стороны, участвующие в ней, имели открытые лицевые счета;

2)    для проведения операции по передаче или залогу акций их владелец должен дать передаточное или залоговое распоряжение с указанием владельца счета, на который они перемещаются (оформля­ются в залог).

3)    ценные бумаги передаются новому владельцу в течение срока, установленного законодательством для внесение изменений в счета акционеров, если состояние счетов сторон позволяет осуществить эту передачу ценных бумаг;

4)    механизм передачи денег при сделке с ценными бумагами, уплата налогов и сборов вырабатывается договаривающимися сторонами; регистратор лишь фиксирует сделку.

 

Таким образом, Вам и Вашим контрагентам (т.е. юридическим лицам или гражданам, выступающим в качестве второй стороны в Ваших операциях с ценными бумагами), необходимо иметь открытый в регист­рационном отделе лицевой счет.

 

ОТКРЫТИЕ СЧЕТА

 

Юридические лица и граждане становятся владельцами лицевых счетов в Регистрационном отделе. Для оформления открытия лицевого счета необходимо выполнить некоторые формальности (например, в Ре­гистрационном отделе должен быть образец Вашей подписи). Выдаваемая Вам выписка из реестра акционеров о владении акциями имеет чисто информационный характер, ее не нужно предъявлять при выполнении операций с ценными бумагами в Регистрационном отделе. При ее утере или пропаже владельцу выдается новая Выписка.

Ваши действия при открытии счета:

1)    Граждане, купившие пакеты акций АО в процессе подписки, на аукционе Фонда имущества, у других акционеров, или заключившие договора на приобретение акций вместе с данной инструкцией получают бланки документов, которые необходимо заполнить. Краткая инструкция по заполнению соответствующим бумаг имеется в Регистрационном отде­ле.

 

Открытие счетов производится по адресу: ___________________________

__________________________________________________________________________.

 

      Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

-        анкету зарегистрированного лица;

-        документ, удостоверяющий личность.

 

Кроме того, необходимо заполнить поручение на открытие ли­цевого счета (2 экз.).

      Просим иметь с собой:

-        документ, подтверждающий Ваше право на акции (например, от Фонда имущества);

-        информацию о номере Вашего счета (если она у Вас есть).

     

В анкете необходимо будет указать о себе следующие сведения:

-        фамилию, имя, отчество;

-        гражданство;

-        идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

-        адрес места проживания (регистрации);

-        почтовый адрес;

-        реквизиты совладельцев акций – ФИО и др. (см. анкету);

-        уполномоченный представитель (если есть) - фамилия, имя, отчество; паспортные данные - вид, серия, номер, дата выдачи доку­мента, удостоверяющего личность, место выдачи и наименование орга­на, выдавшего документ;

-        фамилия, имя, отчество законного представителя - родители, усыновители, опекуны, попечители (если есть);

-        вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, место выдачи и наименование органа, выдавшего документ;

-        телефон;

-        данные о выплате дивидендов - наличными, банковским пере­водом, почтовым переводом, прочее;

-        данные о своем счете в банке (Сбербанке): тип счета, номер счета, название банка, БИК, корреспондентский счет банка;

-        способ доставки выписок из реестра - письмо, заказное пи­сьмо, курьером, лично у Регистратора;

-        год и дату рождения.

 

Физическое лицо - владелец счета обязано расписаться на ан­кете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного предс­тавителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей по­дписи нотариально.

 

2) Для всех юридических лиц:

 

Юридические лица, являющиеся акционерами АО (т.е. купившие акции по подписке, на аукционе, у другим акционеров) или заключив­шие договора на приобретение акций, вместе с данной инструкцией по­лучают бланки необходимых документов, которые должны быть заполне­ны, подписаны руководителем в присутствии уполномоченного предста­вителя регистратора и скреплены печатью предприятия. Краткая инструкция по заполнению соответствующих бумаг имеется в Регистрацион­ном отделе.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

-        анкету зарегистрированного лица;

-        копию устава юридического лица” удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

-        копию свидетельства о государственной регистрации, удос­товеренную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

-        копию лицензии на осуществление профессиональной деятель­ности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверите­льного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную ре­гистрирующим органом;

-        документ, подтверждающий назначение на должность лиц, име­ющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

 

Кроме того, необходимо заполнить поручение на открытие ли­цевого счета (2 экз.).

Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в анкете зареги­стрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ре­гистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистра­тору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия ба­нковской карточки, либо копия, заверенная ответственным сотрудником банка.

В дальнейшем распоряжения на операции с ценными бумага­ми могут быть отданы по доверенности. Доверенность скрепляется теми же подписями и печатью.

Просим иметь с собой:

-        документ, подтверждающий Ваше право на акции (например, от Фонда имущества);

-        информацию о номере Вашего счета (если она у Вас есть).

 

В анкете необходимо будет указать следующие сведения:

-        наименование организации (полное);

-        идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

-        организационно-правовая форма;

-        юрисдикция;

-        орган, осуществивший регистрацию организации;

-        номер регистрации;

-        дата регистрации;

-        юридический адрес (место нахождения);

-        почтовый адрес;

-        телефон/факс;

-        реквизиты совладельцев акций (если они есть, см. анкету);

-        уполномоченный представитель (если есть), действует на основании доверенности (фамилия, имя, отчество; паспортные данные - вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, место выдачи и наименование органа, выдавшего документ);

-        уполномоченные представители - официальные (должностные) лица (ФИО, должность, телефон), действуют без доверенности в соот­ветствии с учредительными документами;

-        данные о выплате дивидендов - наличными, банковским пере­водом, почтовым переводом, прочее;

-        данные о своем счете в банке: тип счета, номер счета, название банка, БИК, корреспондентский счет банка;

-        способ доставки выписок из реестра - письмо, заказное пи­сьмо, курьером, лично у Регистратора.

 

Указанные выше документы заполняются в Регистрационном от­деле или доставляются представителем организации, который должен представить доверенность на доставку документов для оформления отк­рытия лицевого счета и получение Выписки из реестра, образец такой доверенности приложен.

Возможна и личная явка руководителя организации с печатью предприятия для открытия счета без предварительного заполнения бла­нков. Предъявление паспорта в этом случае также обязательно.

В случае ИЗМЕНЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ о зарегистрированном лице, по­следнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполнен­ную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (пол­ного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию докуме­нта, подтверждающего Факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном на­именовании) владельцев долевой собственности ценных бумаг регистра­тору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлеж­ность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

 

ОСНОВНЫЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В РЕГИСТРАЦИОННОМ ОТДЕЛЕ

 

Наиболее часто выполняемые операции - ПЕРЕДАЧА ЦЕННЫХ БУМАГ со счета на счет и ЗАЛОГ ЦЕННЫХ БУМАГ.

Для выполнения любой такой операции:

-        стороны самостоятельно договариваются между собой о меха­низме передачи денег или других ценностей взамен передаваемых или заложенных ценных бумаг;

-        владелец перемещаемых ценных бумаг отдает Регистрационно­му отделу АО распоряжение установленной Формы.

 

В ПЕРЕДАТОЧНОМ распоряжении содержится указание регистрато­ру внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки зарегистрированному лицу необходимо представить следующие документы:

-        передаточное распоряжение (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регист­ратору);

-        подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

-        письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистра­тору) .

 

Представители организаций предъявляют доверенность на выпо­лнение действий с ценными бумагами, заверенную подписями тех же лиц, что и бумаги, заполнявшиеся при открытии счета, и печатью ор­ганизации.

В ПЕРЕДАТОЧНОМ распоряжении должны содержаться следующие данные.

 

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

-        фамилия, имя, отчество (для Физических лиц), полное наи­менование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указани­ем, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номи­нальным держателем передаваемых ценных бумаг;

-        вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удосто­веряющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физическим лиц), наименование органа, осуществившего регистра­цию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

 

В отношении передаваемых ценных бумаг:

-        полное наименование эмитента;

-        вид, категория (тип), государственный регистрационный но­мер выпуска ценных бумаг;

-        количество передаваемых ценных бумаг;

-        основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

-        цена сделки (в случае, если основанием для внесения запи­си в реестр является договор купли-продажи, договор мены или дого­вор дарения);

-        указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

 

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть за­числены ценные бумаги:

-        фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наи­менование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владе­льцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

-        вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удосто­веряющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридическим лиц).

 

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистри­рованным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг, передаточное рас­поряжение также должно быть подписано залогодержателем или его упо­лномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В ЗАЛОГОВОМ распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в за­лог необходимо представить следующие документы:

-        залоговое распоряжение (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регист­ратору) ;

-        оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);

-        оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регист­ратору);

-        письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

 

Для внесения в реестр записи о прекращении залога необходи­мо представить следующие документы.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

-        залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномо­ченным представителем (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регист­ратору).

 

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

-        залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномо­ченным представителем (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регист­ратору);

-        решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являю­щихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передае­тся регистратору);

-        решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовле­творения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

 

В ЗАЛОГОВОМ распоряжении должны содержаться следующие дан­ные.

 

В отношении залогодателя:

-        фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-        вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удосто­веряющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистра­ции”, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

 

В отношении ценных бумаг:

-        полное наименование эмитента;

-        количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

-        вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-        вид залога.

 

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен за­лог ценных бумаг:

-        фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наи­менование (для юридических лиц);

-        вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удосто­веряющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистра­цию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

 

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования за­ложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Регистрационный отдел оформляет изменения права собственно­сти на акции в результате НАСЛЕДОВАНИЯ, по РЕШЕНИЮ СУДА, при РЕОР­ГАНИЗАЦИИ зарегистрированного лица, при ПРИВАТИЗАЦИИ.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собстве­нности на ценные бумаги в результате НАСЛЕДОВАНИЯ по предоставлению следующих документов:

-        подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетель­ства о праве на наследство (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регист­ратору) ;

-        подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ре­гистратору).

 

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собстве­нности на ценные бумаги по РЕШЕНИЮ СУДА по предоставлению следующих документов:

-        копия решения суда, вступившего в законную силу, заверен­ная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).

 

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собстве­нности на ценные бумаги при РЕОРГАНИЗАЦИИ зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

-        выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

-        выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое ли­цо (при присоединении);

-        выписки из разделительного баланса о передаче ценных бу­маг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

-        документы, необходимые для открытия лицевого счета юри­дического лица (см. выше, открытие лицевого счета).

 

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса до­лжны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (для юридических лиц).

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собстве­нности на ценные бумаги при ПРИВАТИЗАЦИИ по предоставлению следую­щих документов:

-        распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое нео­бходимо зачислить на их лицевые счета;

-        договор купли-продажи о продаже акций, список лиц с ука­занием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

-        извещение Фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собст­венности, в уставный капитал юридического лица.

 

Кроме указанных выше операций зарегистрированное лицо может осуществить БЛОКИРОВАНИЕ операций по лицевому счету, перевести цен­ные бумаги на счет НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ.

БЛОКИРОВАНИЕ операций по лицевому счету зарегистрированного лица предназначено для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по оп­ределению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных упол­номоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по ли­цевому счету зарегистрированное лицо должно предоставить регистра­тору следующую информацию:

-        количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

-        вид, категория (тип), государственный регистрационный но­мер выпуска ценных бумаг;

-        основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

 

ЗАЧИСЛЕНИЕ ценных бумаг на счет НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Предоставления договора между номинальным держателем и зарегистрированным лицом не требует­ся.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистрато­ра.

При получении номинальным держателем распоряжения от владе­льца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и вне­сении информации о владельце в реестр, номинальный держатель направ­ляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с при­ложением документов, необходимых для открытия лицевого счета заре­гистрированного лица.

Регистрационный отдел выдает ИНФОРМАЦИЮ из реестра зарегис­трированным лицам.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо пре­доставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реест­ра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

-        эмитент;

-        зарегистрированные лица;

-        уполномоченные представители государственных органов.

 

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

 

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

-        внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

-        всех записях на его лицевом счете;

-        процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

-        эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

-        регистраторе;

-        других данных в соответствии с законодательством Российс­кой Федерации.

 

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реест­ре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим бо­лее чем одним процентом голосующих акций эмитента, ДАННЫЕ из РЕЕСТ­РА об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, катего­рии (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после про­ведения операции выдать УВЕДОМЛЕНИЕ, содержащее следующие данные:

-        номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наи­менование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списа­ны ценные бумаги;

-        номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наи­менование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачис­лены ценные бумаги;

-        дата исполнения операции;

-        полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата реги­страции;

-        количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

-        основание для внесения записей в реестр;

-        полное официальное наименование, место нахождения и теле­фон регистратора.

 

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

Регистрационный отдел осуществляет предоставление ВЫПИСОК и иных документов из реестра.

Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реес­тра в течение пяти рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

-        номер записи в регистрационном журнале;

-        дата получения документов;

-        дата исполнения операции;

-        тип операции;

-        основание для внесения записей в реестр;

-        количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценным бумаг;

-        номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наи­менование) лица, передающего ценные бумаги;

-        номер лицевого счета. фамилия, имя, отчество (полное наи­менование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены це­нные бумаги.

 

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распо­ряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество цен­ных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпу­ска ценным бумаг.

В Регистрационном отделе предъявляются определенные ТРЕБОВАНИЯ к оформлению документов.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нота­риально, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом, либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяю­щего личность.

Для всех операций в Регистрационном отделе установлены СРОКИ их исполнения.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты пре­доставления необходимых документов регистратору.

 

В течение ТРЕХ ДНЕЙ исполняются следующие операции:

-        открытие лицевого счета;

-        внесение изменений в информацию лицевого счета зарегист­рированного лица;

-        внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

-        внесение записей о блокировании операций по лицевому сче­ту;

-        внесение записи об обременении ценных бумаг обязательст­вами;

-        внесение записей о зачислении, списании ценные бумаг со  счета номинального держателя;

-        конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владе­льцам.

 

В течение ПЯТИ РАБОЧИХ ДНЕЙ исполняются операции:

-        предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бу­маг .

 

В течение ДЕСЯТИ ДНЕЙ исполняются операции:

-        аннулирование, за исключением случаев аннулирования цен­ных бумаг при конвертации.

 

В течение ДВАДЦАТИ ДНЕЙ исполняются операции:

-        предоставление информации из реестра по письменному зап­росу.

 

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

-        конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, анну­лирование ценных бумаг при конвертации.

 

В течение ОДНОГО РАБОЧЕГО ДНЯ после проведения операции ис­полняются операции:

-        выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомле­ния о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

 

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

-        внесение записей о размещении ценных бумаг;

-        подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

-        организация общего собрания акционеров;

-        сбор и обработка информации от номинальных держателей.

 

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущен­ной регистратором или эмитентом ошибки, регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

 


Rambler's Top100 TopList