ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы

МЕТОДИКА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМЫ "ДЕПО" (часть 3)

В данном документе используются следующие сокращения :

ЦБ - ценная бумага(и) ;

ЗЛ - зарегистрированное лицо ;

ЭСЭ - эмиссионный счет эмитента ;

ЛСЭ - лицевой счет эмитента ;

НДА - номинальный держатель акций;

ЦБНЛ - ценные бумаги неустановленных лиц.

  С образцами указанных документов (все ссылки на ПРИЛОЖЕНИЯ в данном тексте) можно ознакомиться в случае приобретения бумажной и/или электронной технологий ведения реестра акционеров.

 

ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕHДОВ.

 

Для расчета дивидендов по любому типу акций используются режим (Доходы по ЦБ) системы "ДЕПО", позволяющий рассчитать дивиденды на любую дату учета в рамках отчетного периода, начислить их на счета акционеров, просмотреть и распечатать итоговые ведомости и ведомости по счетам, а также Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дивидендов по ЦБ.

В зависимости от частоты выплаты дивидендов можно формировать выписки о начисленных дивидендах в режиме (Документы/Выписка о дивидендах) для выдачи их акционерам или для того, чтобы подшить к анкетам зарегистрированных лиц.

Кроме указанной документации, составляющей минимальный обьем для ведения Реестра акционеров, система "ДЕПО" позволяет выпускать:

 

- реестр владельцев в полной и сокращенной форме, список участников общего собрания, отчет о счетах и список владельцев дробных акций на требуемую дату учета;

- отчеты о дублированных и блокированных счетах, о балансе ценных бумаг и проценте владения ценными бумагами, статистический отчет об операциях, проводить статистический анализ информации, а также предоставляет другие возможности, описанные в "Руководстве пользователя".

 

4.12. Расчет доходов по ЦБ.

 

Специальный режим работы (Доходы по ЦБ) предназначен для расчета сумм дохода по ЦБ и налогов с них.

После входа в данный режим введите дату учета, на которую будет рассчитываться доход, выберите индикатор типа расчета - в процентах к номиналу ЦБ, в сумме на одну ЦБ или в сумме на каждый тип ЦБ, выбрав кнопку Ставки дивидендов в появившемся списке напротив каждой ЦБ введите ставку дивиденда по ней (по окончании ввода нажмите кнопку Ставки дивидендов-убрать).

По нажатию кнопки Расчет дивидендов система рассчитает суммы доходов по ЦБ и налогов с них в соответствии с количеством ЦБ на счетах ЗЛ на указанную дату учета.

Для определения итоговых сумм необходимо сформировать итоговую ведомость (нажав соответствующую кнопку). Выбор кнопки Ведомость по счетам дает возможность получить список ЗЛ с указанием сумм дивидендов, налогов и к выдаче. Список зарегистрированных лиц кроме указанных сумм включает в себя количество ЦБ, по которым был начислен дивиденд (формируется только для расчетных дивидендов до их начисления на счета; после начисления на счета формирование списка возможно только до выхода из режима).

В том случае, если полученный расчет утвержден, необходимо начислить доходы по ЦБ на счета ЗЛ - для этого нажмите кнопку Начисление. Ранее начисленные суммы доходов могут быть удалены нажатием кнопки Удаление.

 

4.13. Формирование и выдача документов.

 

Вся необходимая документация формируется системой в двух режимах: (Документы) и (Отчеты).

Для получения документа войдите в соответствующий режим, настройте его параметры в соответствии с запросом ЗЛ (номер счета, номер операции, количество ЦБ для справки о количестве ЦБ на счете и т.д.) или регламентом работы (период выборки или статус входящих документов) и нажмите кнопку "Формирование" - на экране появится текст документа, загруженный в стандартный Windows – редактор WordРad. Каждый из документов с настраиваемой пользователем формой может быть также формироваться в редакторе Word (версия 97 и выше). Более подробно о настройке документов – см. раздел Руководства пользователя.

 

4.13.1. Журнал учета входящих документов.

 

Для получения Журнала учета входящих документов задайте период выписки Журнала (по датам получения документов), определите - по всем статусом будет формироваться документ или выборочно. В последнем случае в режиме (Выборочно) отметьте необходимый статус(-ы) и нажмите кнопку Формирование - на экране появится текст документа, который можно отредактировать, распечатать либо записать в файл для дальнейшей работы с ним. Документы в журнале выстраиваются согласно дате получения.

 

4.13.2. Регистрационный журнал.

 

Для получения Регистрационного журнала войдите в режим, определите и введите начальную и конечную даты периода, для которого будет формироваться журнал, отметьте индикаторы выбора ограничений, используемых при формировании журнала - на типы ценных бумаг, операции, номера счетов, выберите индикатор для выбора формы журнала - сокращенная (по умолчанию) или полная, и нажмите кнопку Формирование.

При выборе индикатора Выборочно для типов ценных бумаг появляется список ЦБ, в котором пометьте нужные, устанавливая маркер мыши на название ЦБ и быстро дважды щелкая левой кнопкой мыши.

При выборе индикатора Выборочно для типов операций появляется список типов операций. Пометьте нужные операции, так же, как и типы ЦБ. В случае формирования журнала по одной операции выберите индикатор По одной операции N и  введите номер операции, по которой нужно сформировать журнал.

Для формирования журнала по одному счету отметьте индикатор По одному счету и  введите номер ЛС, по которому нужно сформировать журнал. Для формирования журнала по диапазону счетов введите начальный и конечный номер диапазона счетов.

После выбора необходимых значений индикаторов и связанных с ними параметров, определения формы журнала, по нажатию кнопки Формирование создается документ "Регистрационный журнал", который содержит дату и входящий номер документа - основания операции, дату, номер и содержание операции и наименования ЗЛ, по чьим счетам проводилась операция, а также реквизиты и количество ЦБ, если операция связана с их перемещением.

Выбрав кнопку Выход выйдите из режима.

 

4.13.3. Выписка из реестра акционеров.

 

Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

При выборе режима (Документы/Выписка из реестра акционеров/Выписка о ЦБ на счете) необходимо в появившемся окне ввести номер ЛС по которому нужно сформировать выписку и нажать клавишу Enter. При наличии на счете ценных бумаг происходит формирование выписки из реестра о записанных акциях, и она появляется на экране.

Для формирования выписки о заложенных акциях выберите режим (Документы/Выписка из реестра акционеров/Выписка о залоге). В этом случае появляется бланк с полями ввода номеров счетов залогодателя и залогодержателя (две кнопки Поиск позволяют найти эти счета в списке ЗЛ), раскрывающимся списком Ценные бумаги и контрольными кнопками Формирование и Выход. Раскройте список Ценные бумаги, из появившегося на экране списка с пакетами ЦБ, находящимися в залоге по указанным счетам, выберите тот, по которому будет формироваться выписка.

После ввода всех необходимых параметров нажмите кнопку Формирование, что приведет к созданию и появлению на экране выписки о залоге.

Форма выписки, как и некоторых других документов, может настраиваться пользователем. Для изменения формы выписки пройдите в режим работы (Администратор/Настройка системы/Формы документов) и настройте документ соответствующим образом.

 

4.13.4. Выписка по операциям за период.

 

Выписка по операциям за период предназначена для отражения всех операций, прошедших за выбранный период с указанием движения пакетов ЦБ, может применяться пользователем для анализа движения пакетов ЦБ и выдаваться акционеру по его запросу.

В начале выписки собраны все операции, не связанные с движением ЦБ или их передачей в залог - открытие ЛС, блокирование операций по ЛС и т.д.

Далее в выписке указывается название ЦБ, по которой проведена операция, начальная дата периода выписки, на которую указан входящий остаток ЦБ в графе (Остаток), дата совершения операции, тип операции, контрагент, входящий номер документа - основания проведения операции, дата и время его получения и порядковый номер записи этого документа по разделу "Операции/Входящий документ", а также номер операции в графе (N п/п), количество ЦБ, являющихся предметом операции (добавляются к входящему остатку или вычитаются из него в зависимости от того - зачисляются ли ЦБ на счет или списываются с него) и конечный остаток ЦБ.

Для формирования выписки по всем счетам, например, для анализа результатов проведения групповой операции и ее отражения на счетах ЗЛ, введите начальную и конечную даты в поля ввода периода выписки и нажмите кнопку Формирование.

Для формирования выписки по одному счету, например, по запросу акционера, введите начальную и конечную даты в поля ввода периода выписки, номер его счета и нажмите кнопку Формирование.

Распечатайте этот документ, проставьте подпись и печать и передайте акционеру.

 

4.13.5. Уведомление об операции.

 

По распоряжению ЗЛ, со счета которого списаны ЦБ, или лица, на счет которого они зачислены, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление. Уведомление может выдаваться по запросу ЗЛ после проведения любой другой операции по счету ЗЛ.

В случае поступления запроса ЗЛ на выдачу уведомления войдите в режим и введите в соответствующих полях номер счета, для которого оно будет формироваться, номер операции, проведенной по указанному счету, и нажмите кнопку Формирование.

После того, как на экране отобразится уведомление по указанной операции,  распечатайте его и выдайте ЗЛ.

 

4.13.6. Уведомление об отказе.

 

      Уведомление об отказе выдается в случае отказа в проведении операции (внесении записей в реестр).

      Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России.

      Например, акционером не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр, предоставленные документы не содержат всей необходимой информации, операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы, в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином докуме­нте, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистриро­ванного лица и т.д.

При наличии оснований отказа регистратор входит в режим (Операции/Входящие документы(запросы)), устанавливает статус <Отказано в исполнении> входящему документу, по которому отказано в исполнении, выбирает причину отказа, записывает документ и переходит к режиму (Уведомление об отказе).  При входе в этот режим в соответствующих полях вводятся номер счета, для которого будет формироваться уведомление, и номер входящего документа, по которому было отказано в операции. Уведомление формируется по выбору кнопки Формирование, распечатывается и передается ЗЛ.

 

4.13.7. Справка о наличии на счете указанного количества ЦБ.

 

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. При поступлении такого распоряжения регистратор входит в режим <(Документы/Справка о наличии ЦБ), вводит в соответствующие поля номер счета и количество ЦБ, выбирая при этом вид ЦБ из раскрывающегося списка. После формирования документа он распечатывается и передается ЗЛ.

При отсутствии указанного количества ЦБ на счете выдается предупреждение и справка не формируется.

Предварительно форма справки может быть настроена в режиме работы (Администратор/Настройка системы/Формы документов).

 

4.13.8. Справка об операциях за период.

 

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. В справке должны быть указаны: номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; дата исполнения операции; тип операции; основание для внесения записей в реестр; данные о ценных бумагах; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги и др.

При получении такого требования регистратор входит в режим, вводит начальную и конечную даты периода справки и номер счета ЗЛ и формирует документ. После этого документ распечатывается и передается ЗЛ.

 

4.13.9. Выписка о дивидендах.

 

Выписка о дивидендах предназначена для создания документа, содержащего данные о начисленных дивидендах по всем ЗЛ или по одному счету за указанный период времени.

      После получения запроса на выдачу такой выписки регистратор входит в режим, устанавливает начальную и конечную даты периода выписки и формирует документ. После этого его можно распечатать и передать ЗЛ.

Выписка содержит данные о всех начисленных дивидендах, номерах счетов и наименований зарегистрированных лиц, дату учета (на которую начислены дивиденды), их суммы, суммы налога и суммы к выплате.

 

4.13.10. Списки.

 

Режим (Документы/Списки) предназначен для формирования реестра владельцев именных ценных бумаг в полной или сокращенной форме, списков участников общего собрания, отчета о счетах и списка владельцев дробных акций.

Реестром называется совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.     По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет полную форму реестра. Сокращенная форма реестра предоставляется зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям, владеющим более 1% голосующих акций эмитента.                

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество акций с указанием категории (типа) и количество голосов, информация о совладельцах без учета долевого участия.       

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций.

Для получения необходимого документа регистратор входит в режим, выбирает дату учета, на которую необходимо составить список (не ранее даты перехода на новый период), вид списка, отмечает индикаторы определения типа списка (виды ЗЛ, типы ЦБ, статусы ЗЛ), а также индикаторы для определения набора включаемых в список реквизитов и формы списка. Пользователь может выбрать порядок в списке и наличие разделов, указать количество строк на листе, строк между листами, наличие кода раздела страниц(chr(12)).

По кнопке Формирование происходит создание документа и его загрузка в редактор WordРad c возможностью распечатать документ или записать его в файл для дальнейшей обработки.

При наличии в системе информации о реальных акционерах номинальных держателей в списках выделяются разделы, соответствующие каждому номинальному держателю с подведением промежуточных итогов.

 

4.13.11. Справка по счету.

 

Справка по счету является внутренним служебным документом регистратора, в котором собраны все сведения о зарегистрированным лице. При необходимости справка может выдаваться зарегистрированному лицу.

При входе в режим указывается номер счета и, при его наличии, формируется справка, включающая всю информацию о зарегистрированном лице, за исключением движения ценных бумаг по счету.

Дата открытия счета, указанная в Справке, отражает дату ввода данных о счете в систему.

 

4.13.12. Отчет о дублированных счетах.

 

Дублированными считаются лицевые счета, содержащие идентичные фамилию, имя и отчество (полное наименование для юр.лица) зарегистрированного лица, номер и серию документа, удостоверяющего личность (номер государственной регистрации для юр.лица).

В отчете для зарегистрированного лица указывается количество открытых лицевых счетов, а для каждого открытого лицевого счета: номер ЛС, вид, категория (тип) ценных бумаг и их количество.

 

4.13.13. Отчет лицевых счетах со статусом "Блокирование операций".

 

В данном режиме формируется отчет о счетах со статусом "Блокирование операций", содержащий информацию о номерах счетов и полном наименовании ЗЛ, а также общее количество счетов со статусом "блокирование операций".

 

4.13.14. Отчет о балансе ценных бумаг.

 

      Отчет об балансе ценных бумаг составляется регистратором в рамках выполненния требований к правилам внутреннего контроля при размещении и движении ценных бумаг.     Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Отчет о балансе ценных бумаг может формироваться как дополнительный документ к такой сверке.

      В случае выявления в результате сверки и составления отчета о балансе ЦБ расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины

расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.      

 

4.13.15. Процент владения.

 

В данном режиме регистратор может сформировать отчет о процентном соотношении общего количества ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу, к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории (типа), который может использоваться для определения списка лиц, владеющих более 1% голосующих акций эмитента и имеющих право на получение реестра владельцев именных ценных бумаг в сокращенной форме.

При входе в режим регистратор определяет счета, по которым формируется отчет (все, один счет или диапазон номеров счетов). При выборе одного счета вводится его номер, для диапазона счетов - начальный и конечный номера. После выбора кнопки Формирование происходит создание отчета о процентном соотношении общего количества ЦБ, принадлежащих ЗЛ, к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории.

Отчет содержит номер по порядку, номер лицевого счета ЗЛ, его полное наименование, количество ЦБ для каждой категории на данном счете, ее процент к общему количеству ЦБ данной категории, общее количество ЦБ на счете и процент отношения суммы их номинальной стоимости к уставному капиталу.

 

4.13.16. Статотчет об операциях.

 

      В данном режиме регистратором может быть сформирован статистический отчет о проведенных операциях и функциям, который является внутренним служебным документом регистратора.

При входе в режим регистратор вводит начальную и конечную даты периода формирования отчета, отмечает индикатор, определяющий - по всем ЦБ формировать отчет или выборочно, и выбирает кнопку Формирование.

При выборе индикатора Выборочно по ценным бумагам появляется список ЦБ, в котором необходимо пометить нужные, устанавливая маркер мыши на название ЦБ и быстро дважды нажимая ее левую кнопку.

После выбора кнопки Формирование происходит создание статистического отчета о проведенных операциях и функциях, содержащий список операций и функций с указанием их количества, выполненного в заданный период.

В статотчете по строке о выкупе/приобретении ЦБ эмитентом отражается количество операций по выкупу и приобретению обыкновенных ЦБ, а также о выкупе дробных ЦБ. По строке о конвертации ЦБ отражается количество операций общей конвертации по всем счетам и конвертации по одному счету.

В строке отказов от внесения записей в реестр показано число документов (но не запросов) по которым за указанный период был установлен статус "Отказано в исполнении".

 

4.14. Дополнительные реквизиты ЗЛ.

 

В том случае, если Вы хотите расширить перечень реквизитов ЗЛ или ввести свою классификацию, воспользуйтесь режимом работы (Администратор/Настройка системы/Классификатор). При входе в данный режим на экране появляется список уже имеющихся в системе классификационных признаков. По нажатию кнопки Добавить можно добавить свой параметр, определив в появившемся окне его наименование, тип - строка, число, дата или справочник (для подразделений, регионов в и т.д.), длину и типы классифицируемых счетов (юр.лица, физ.лица либо все). Для признаков типа "справочник" возможно ведение списков допустимых значений. Значения классификационных признаков отображаются и корректируются в карточках лицевых счетов по нажатию кнопки Классификатор.

 

4.15. Настройка форм документов.

 

Система позволяет пользователю самостоятельно настраивать формы таких документов, как выписки из реестра акционеров об акциях на счете и залоге, справка о наличии ЦБ, передаточное и залоговое распоряжение. Эти действия производятся в режиме работы (Администратор/Настройка системы/Формы документов). При входе в данный режим необходимо выбрать из появившегося окна тип настраиваемого документа.>В том случае, если отмечен индикатор это означает, что при формировании данного документа в одном из режимов раздела , и будет создан документ по шаблону, название которого отображается в поле ввода “файл шаблона”. Определить и отредактировать шаблон документа можно, нажав кнопку Шаблон – при пустом поле с именем файла-шаблона появится окно для выбора файла. Все шаблоны должны находиться в подкаталоге \DOTS рабочего каталога системы. Шаблон представляет собой файл, содержащий текст документа и текстовые поля, в которые подставляются нужные параметры. В параметре поля ‘закладка’ должно быть указано обозначение параметра (без скобок) в соответствии со справочником, вызываемым по кнопке Параметр. Формирование документов во Word возможно только для версии не ниже Word’97. Более подробную информацию по работе с шаблонами документов Word и текстовыми полями можно получить в документации и литературе по Word ’97. Если индикатор Документ Word не отмечен, то для формирования документа будет использован редактор WordPad, поставляемый в составе Windows. В этом случае желательно скопировать файл wordpad.exe (обычно он находится в каталоге “Рrogram Files\Accessories\”) в рабочий каталог системы, либо указать путь к нему в файле autoexec.bat
После выбора нужного документа в поле редактирования формы появляется структура документа (доступна только для документов, использующих WordPad. Данное поле позволяет определить форму представления и виды информации, которые будут напечатаны в выбранном документе, при этом можно вводить как текст, символы разграничения, так и обозначения необходимых параметров. Для ввода обозначения параметра нужно установить маркер в то место, куда необходимо поместить параметр, нажать кнопку Параметр, вызвав справочник параметров и выбрать необходимый - после быстрого двукратного нажатия левой кнопки мыши обозначение выбранного параметра в угловых скобках автоматически впишется в место нахождения маркера.
Выбор кнопки Проба позволяет просмотреть на экране пробную форму документа, что дает возможность отладить его структуру – перечень параметров, текст документа и их расположение.Для записи параметров формы документа, которая будет использоваться в дальнейшем, необходимо выбрать кнопку Запись.

 

4.16. Разграничение доступа к системе.

 

Система позволяет разграничить доступ персонала к системе в части выполняемых ими функций или просмотра информации на уровне назначения каждому работнику набора доступных режимов работы.

Для задания разграничения доступа войдите в режим (Администратор/Пароли персонала) - перед Вами появится список имен работников, допущенных к системе. Добавьте нового работника, нажав кнопку Добавить. В появившемся окне введите его системное имя (можно Ф.И.О.) и пароль, определите доступные для него режимы, устанавливая на их название маркер, и  нажимая клавишу пробела. Можно задать одну из трех типовых таблиц доступа – Администратора, Старшего оператора или Оператора, а затем откорректировать ее применительно к данному работнику. Запишите сделанные изменения, нажав кнопку Запись. После сделанной настройки введенный пользователь будет допущен в систему с организацией меню режимов, соответствующей заданной таблице доступа.

 

4.17. Переход на новый отчетный период.

 

В том случае, если система учета регистратора предусматривает периодический перенос информации реестра за истекший период на бумажные носители и хранение ее только в бумажном виде, система позволяет осуществить переход на новый отчетный период с очищением журналов операций и входящих документов в режиме (Администратор/Новый отчетный период). Данный режим необходимо выполнять только убедившись в том, что вся необходимая документация распечатана. Кроме того данный режим рекомендуется как завершающий при вводе текущего состояния реестра для того чтобы очистить журналы от указания на то, как ЦБ попали на счета и ошибки ввода, исправленные с помощью Акта об исправлении ошибок.

 

 

4.18. Счета номинальных держателей.

 

Для формирования реестров и ведомостей с учетом реальных акционеров номинальных держателей необходимо получить от номинального держателя два файла, содержащих параметры акционеров и распределение ЦБ по ним (согласно формату, описанному в Руководстве) и поместить их в каталог IMРORT системы. Войдите в режим работы (Администратор/Счета номинальных держателей), задайте номер ЛС номинального держателя и дату учета, по состоянию на которую даны файлы, нажимая кнопки Файл счетов и Файл записи, указать соответственно файлы счетов и записей ЦБ и нажать кнопку Импорт.

После этого возможно формирование реестра владельцев именных ценных бумаг и других документов режима (Документы/Списки), а также списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, в режиме (Доходы по ЦБ) с учетом реальных акционеров номинального держателя и данных по ним.

 

4.19. Сервисные функции.

 

4.19.1. Оценка ресурсов.

 

Для того, чтобы оценить доступное на жестком диске место с точки зрения новой информации, войдите в режим (Администратор/Сервис/Оценка ресурсов). На экране появится сводка с указанием количества счетов, документов и других видов информационных записей, которые могут быть введены без нарушения корректности работы системы.

 

4.19.2. Резервное копирование и сверка данных.

 

Для сохранения резервных копий информации существует режим работы системы (Администратор/Сервис/Копирование данных в архив) - после выбора места для архива производится архивирование информации и ее запись в указанный каталог, либо на дискеты с запросом дополнительных дискет, если недостаточно одной.

Восстановление архивной копии с дискет или с жесткого диска производится в режиме работы (Администратор/Сервис/Копирование данных из архива).

При необходимости можно провести сверку данных в архиве с их текущим состоянием в системе в режиме (Администратор/Сервис/Сверка данных). После разархивирования информации появляется сводка данных с указанием информационных массивов, по которым замечены отклонения.

В том случае, если есть возможность скопировать архив на другой жесткий диск, достаточно архивировать все содержимое рабочего каталога и переместить архивный файл на другой жесткий диск.

 

4.19.3. Экспорт данных.

 

Для работы с данными реестра акционеров вне системы есть возможность экспорта информации в виде баз данных .DBF-формата или текстовых файлов (как в формате системы “ДЕПО”, так и в формате, регламентируемом Приложением 1 к Требованиям ПАРТАД). Для экспорта информации войдите в режим работы  (Администратор/Сервис/Экспорт данных), отметьте индикаторами экспортируемые виды информации (ЗЛ, совладельцы и т.д.) - для форматов системы “ДЕПО”, определите вид экспортируемых файлов (DBF или соответствующий текстовый ASCII-формат) и нажмите кнопку Экспорт. Система проведет запись указанных файлов в подкаталог EXРORT в соответствии с форматами, описанном в ПРИЛОЖЕНИЯХ Руководства пользователя системы.

 

4.19.4. Импорт данных.

 

В том случае, если информация реестра уже существует в структурированном электронном виде (базы данных, таблицы текста), есть возможность автоматически импортировать ее в систему. Для этого необходимо имеющуюся информацию конвертировать в текстовые файлы в формате и с названиями, описанными в Руководстве пользователя системы, поместить их в каталог системы IMРORT и выполнить режим (Администратор/Сервис/Импорт данных).

Для лучшего понимания структуры файлов импорта можно ввести в систему несколько счетов ЗЛ, ЦБ и разместить их по счетам, а затем выполнить экспорт данных в текстовом виде и проанализировать полученные файлы, структура которых идентична структуре файлов импорта.

Импорт информации возможен как в формате системы “ДЕПО”, так и в формате, регламентируемом Приложением 1 к Требованиям ПАРТАД.

 

 


Rambler's Top100 TopList