ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы

 

 

 

 

 

 

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ (ОБСЛУЖИВАНИЯ СЧЕТОВ)

в Регистрационном отделе акционерного общества (специализированного регистратора)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

П Ф П  “К в а н т э к с”

Р я з а н ь  2003 г

 

 

 

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

УТВЕРЖДАЮ     

Генеральный директор

акционерного общества




ПРАВИЛА ОБСЛУЖИВАНИЯ СЧЕТОВ

 

в Регистрационном отделе акционерного общества

(специализированного регистратора)

 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1.1. Регистрационный отдел существует на правах подразделе­ния акционерного общества (АО), специализированного регистратора. АО, специализированный регистратор, несут полную ответственность за деятельность Регистрационного отдела (ответственного работника по ведению реестра).

Для целей настоящих Правил АО (эмитент), самостоятельно ве­дущий свой реестр акционеров, специализированный регистратор, осу­ществляющий ведение реестров эмитентов по договору с ними, называю­тся "Регистратор".

 

1.2. Регистрационный отдел осуществляет хранение и ведение реестра АО, регистрацию владельцев (собственников) именных ценным бумаг, учет ценных бумаг, выпущенных безналично (бездокументарно) в виде записей на счетах.

 

1.3. Владельцами счетов (зарегистрированными лицами) назы­ваются владельцы ценных бумаг эмитента, открывшие счет в Регистра­ционном отделе (реестре АО).

 

1.4. Ценные бумаги владельцев учитываются по специальным лицевым счетам. Переход прав собственности на ценные бумаги осущес­твляется исключительно путем перечислений по счетам.

 

1.5. Каждый акционер имеет право перерегистрировать свои акции на имя номинального держателя акций, перевести их на счет до­верительного управляющего.

 

2. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАЦИОННОГО ОТДЕЛА

И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

 

2.1. На Регистрационный отдел не может быть обращена ответ­ственность за непредоставление зарегистрированным лицом какой-либо информации, за предоставление им ложной информации и за любые дейс­твия, произведенные в полном соответствии с полученными от зарегис­трированного лица распоряжениям и поручениями.

 

2.2. Распоряжения и поручения зарегистрированного лица при­нимаются к исполнению, если они не противоречат существующим зако­нодательным и нормативным документам. Владелец счета несет всю от­ветственность за свои операции с ценными бумагами и за истинность предоставляемой о них информации. Владелец счета самостоятельно следит за соблюдением норм действующего законодательства о своей деятельности.

 

2.3. Регистрационный отдел руководствуется действующим за­конодательством во всех вопросам, связанных с возникновением права третьих лиц на ценные бумаги зарегистрированного лица и на доступ третьим лиц к информации о его действиях.

 

2.4. Регистрационный отдел гарантирует сохранение информа­ции о состоянии счета зарегистрированного лица и его операций в тайне до тек пор, пока это не противоречит законодательству и при­нятым нормативным актам.

 

2.5. Регистрационный отдел обязуется возместить ущерб, при­чиненный им владельцу счета. Ответственность за ущерб наступает в соответствии с действующим законодательством в случае недобросовес­тного исполнения Регистрационным отделом своих обязанностей.

 

2.6. Зарегистрированные лица обязаны:

-        предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходи­мые для открытия лицевого счета;

-        предоставлять регистратору информации) об изменении данные, преду­смотренным анкетой лицевого счета;

-        предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

-        предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации, для исполнения операций по лицевому счету;

-        гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нару­шены ограничения, установленные законодательством Российской Феде­рации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

В случае непредоставления зарегистрированными лицами инфор­мации об изменении данных, предусмотренных анкетой лицевого счета, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об из­менении указанных данных, регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

 

2.7. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательст­вом Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам зарегистрированных лиц, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного .управляющего.

 

3. ОСНОВНЫЕ ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ

 

3.1. Операции со счетом зарегистрированного лица производя­тся Регистрационным отделом на основании распоряжений установленно­го настоящими Правилами образца.

При сдаче распоряжения производится сверка подписей и печа­тей с образцами из анкеты лицевого счета.

 

3.2. От граждан распоряжения принимаются при наличии подпи­си гражданина и при предъявлении удостоверения личности,, зарегист­рированного в карточке клиента.

Сдача распоряжения возможна по доверенности.

Доверенность оформляется в соответствии с действующим зако­нодательством. Возможно оформление доверенностей с разным кругом полномочий.

Доверенность может быть оформлена на совершение единичной операции, либо на совершение операций в течение оговоренного срока.

 

3.3. Все распоряжения сдаются в Регистрационный отдел в виде заполненных владельцем счета или его доверенным лицом бланков установленной Формы в двух экземплярах.

Владельцу счета выдается на руки копия (второй экземпляр) распоряжения, заверенная Регистрационным отделом.

После принятия документов регистратор выдает обратившемуся  лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его по­дпись и печать регистратора.

Указанный документ может выдаваться вместе со вторым экзем­пляром распоряжения зарегистрированного лица или вместо него.

Только эти документы могут служить основанием для предъяв­ления претензий Регистрационному отделу.

 

3.4. Прием распоряжений, выдача выписок со счетов и завере­ние их производится ответственными сотрудниками Регистрационного отдела. Регистрационный отдел несет полную ответственность за дея­тельность ответственных сотрудников.

 

4. ПЕРЕЧЕНЬ И ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ. СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

 

4.1. В Регистрационном отделе осуществляются следующие опе­рации:

-        открытие лицевого счета;

-        внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрирован­ном лице;

-        внесение в реестр записей о переводе прав собственности на ценные бумаги;

-        операция по поручению эмитента;

-        внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;

-        внесение в реестр записей ой обременении ценных бумаг;

-        внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

 

4.2. В свою очередь отдельные операции также подразделяются на операции.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на цен­ные бумаги включает в себя следующие операции:

-        перевод прав собственности на ценные бумаги в результате соверше­ния сделки (например, купля-продажа, мена, дарение);

-        переход прав собственности на ценные бумаги в результате наследо­вания;

-        переход прав собственности на ценные бумаги по решению суда;

-        переход прав собственности, на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица (слияние, преобразование, разделение, при­соединение, выделение);

-        переход прав собственности на ценные бумаги при приватизации;

Операция по поручению эмитента включает в себя следующие опера­ции:

-        размещение ценных бумаг;

-        конвертация ценных бумаг;

-        аннулирование (погашение) ценных бумаг.

Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг включает в себя следующие операции:

-        передача ценных бумаг в залог;

-        прекращение залога.

 

4.3. Лицевой счет открывается перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставле­нием передаточного (залогового) распоряжения, либо иного документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

Регистрационным отделом счету владельца ценных бумаг присваивается номер.

 

4.4. Для открытия лицевого счета физическое лицо предостав­ляет следующие документы:

-        анкету зарегистрированного лица;

-        документ, удостоверяющий личность.

 

Кроме того, необходимо заполнить поручение на открытие ли­цевого счета (2 экз.), имеющего статус запроса на открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производится самим лицом или его уполномоченным представителем.

Физическое лицо - владелец счета обязано расписаться на ан­кете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного предс­тавителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей по­дписи нотариально.

 

4.5. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоста­вляет следующие документы:

-        анкету зарегистрированного лица;

-        копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

-        копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

-        копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного уп­равляющего) , удостоверенную нотариально или заверенную регистрирую­щим органом;

-        документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

 

Кроме того, необходимо заполнить поручение на открытие ли­цевого счета (2 экз.).

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридичес­кого лица.

Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ре­гистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистра­тору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

 

4.6. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

 

4.7. Для внесения в лицевой счет информации об имени (пол­ном наименовании) владельцев долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий прина­длежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

 

4.8. Внесение изменений в информацию лицевого счета для граждан и юридических лиц производится в тех случаях, когда владе­лец счета остается прежним, но возникает необходимость в изменении каких-либо реквизитов счета.

 

4.9. Для юридическим лиц в случае реорганизации производит­ся открытие нового счета вновь возникшим юридическим лицам (при слиянии, преобразовании, разделении, а также выделении для нового юридического лица) , либо иному лицу - новому владельцу ценных бумаг (при присоединении), перевод ценных бумаг со старого счета на новый и закрытие старого счета, за исключением случая выделения, когда прежнее зарегистрированное лицо остается владельцем счета (пакета ценных бумаг или его части).

При этом к распоряжении”, иному документу на передачу ценных бумаг прилагаются документы, на основании которых производится пе­ревод по счетам (выписки из передаточного акта, разделительного ба­ланса) .

 

4.10. В случае смены руководителя организации, а также в случае изменения печати, производится замена анкеты лицевого счета без изменения номера счета и иных реквизитов.

 

4.11. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного ра­споряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

 

4.12. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участни­ками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени пе­редаточное распоряжение.

 

4.13. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежа­щими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями- родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть пре­доставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего во­зраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Фе­дерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

 

4.14. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

 

4.15. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

-        предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоя­щими Правилами;

-        предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

-        количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

-        осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его упо­лномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

-        не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегист­рированного лица, передающего ценные бумаги.

 

4.16. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и законо­дательством Российской Федерации. В случае отказа от внесения запи­си в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, соде­ржащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

 

4.17. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряже­ниях, предоставляемым регистратору, осуществляется посредством сли­чения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистриро­ванное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подли­нность подписи несет эмитент.

 

4.18. В передаточном распоряжении содержится указание реги­стратору внести в реестр запись о переводе прав собственности на ценные бумаги.

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаг при совершении сделки зарегистрированному лицу необходимо представить следующие документы:

-        передаточное распоряжение (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

-        подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтве­рждающего права уполномоченного представителя (передается регистра­тору);

-        письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

 

Представители организаций предъявляют доверенность на выпо­лнение действий с ценными бумагами, заверенную подписями тех же лиц, что и бумаги, заполнявшиеся при открытии счета, и печатью ор­ганизации.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистри­рованным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным, представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное рас­поряжение также должно быть подписано залогодержателем или его упо­лномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

 

4.19. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предос­тавлению следующим документов:

-        подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

-        подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтве­рждающего права уполномоченного представителя (передается регистра­тору) .

 

4.20. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставления следующих документов:

-        копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).

 

4.21. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированно­го лица по предоставлению следующих документов:

-        выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь воз­никшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

-        выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическо­му лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

-        выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

-        документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица.

 

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса до­лжны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридическо­го лица (юридических лиц).

 

4.22. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлению следующих документов:

-        распоряжение комитета по .управлении” имуществом о передаче акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

-        договор купли-продажи о продаже акций, список лиц с указанием ко­личества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

-        извещение Фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.

 

4.23. Блокирование операций по лицевому счету зарегистриро­ванного лица предназначено для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по оп­ределению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных упол­номоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по ли­цевому счету зарегистрированное лицо должно предоставить регистра­тору следующую информацию:

-        количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отноше­нии которого  произведено блокирование;

-        вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпу­ска ценных бумаг;

-        основание блокирования операций (прекращение блокирования опера­ций).

 

4.24. Для обеспечения залога лицо, принимающее ценные бу­маги в залог (залогодержатель) должно открыть лицевой счет в Регистрационном отделе. Передача бумаг в залог (возникновение залога) оформляется путем отдачи владельцем акций (залогодателем) залогово­го распоряжения. Заложенные акции учитываются (остаются) на счете залогодателя (простой залог).

Возврат залога осуществляется путем отдачи залогодателем залогового распоряжении о прекращении залога.

 

4.25. В залоговом распоряжении содержится указание регист­ратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в за­лог необходимо представить следующие документы:

-        залоговое распоряжение (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

-        оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);

-        оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основ­ном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору) ;

-        письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бу­маги (передается регистратору).

 

Для внесения в реестр записи о прекращении залога необходи­мо представить следующие документы.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

-        залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполно­моченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

-        залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его упо­лномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

-        документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

-        решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удов­летворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);

-        решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющиеся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистрато­ру) .

 

4.26. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держате­ля производится на основании передаточного распоряжения владельца ценные бумаг или другого номинального держателя. Предоставления до­говора между номинальным держателем и зарегистрированным лицом не требуется.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг- клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистрато­ра.

При получении номинальным держателем распоряжения от владе­льца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и вне­сении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с при­ложением документов, необходимых для открытия лицевого счета заре­гистрированного лица.

 

4.27. Для всех случаев совершения операций с ценными бумага­ми при получении распоряжения, иного документа, являющегося основа­нием для внесения записи в реестр (свидетельство о наследовании, решение суда и исполнительный лист, выписки из передаточных актов при реорганизации, документ о приватизации) Регистрационный отдел проверяет правильность его составления и состояние счета поставщика на предмет полноты права зарегистрированного лица на распоряжение этим счетом. В том случае, если распоряжение, иной документ, являю­щийся основанием для внесения записи в реестр, составлено правильно, ему присваивается номер, оба экземпляра подписываются ответственным работником Регистрационного отдела и заверяются печатью. Один экзе­мпляр распоряжения выдается на руки зарегистрированному лицу вместе с документом, подтверждающим факт приема распоряжений, с отметкой о дате приема. фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его по­дписи и печати регистратора.

Здесь же зарегистрированному лицу по его запросу выдаются выписки из реестра, справки, уведомление.

Выписка из реестра содержит следующие данные:

-        полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наимено­вание органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-        номер лицевого счета зарегистрированного лица;

-        фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-        дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

-        вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегист­рированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокиро­вание операций;

-        вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

-        полное наименование регистратора;

-        наименование органа, осуществившего регистрацию;

-        номер и дата регистрации;

-        место нахождения и телефон регистратора;

-        указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

-        печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

 

Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный им период времени содержит следующие данные:

-        номер записи в регистрационном журнале;

-        дата получения документов;

-        дата исполнения операции;

-        тип операции;

-        основание для внесения записей в реестр;

-        количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

-        номер лицевого счета. фамилия, имя, отчество (полное наименова­ние) лица, передающего ценные бумаги;

-        номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

 

По распоряжению зарегистрированного лица ему предоставляет­ся справка о наличии на его счете указанного в распоряжении количе­ства ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количества ценных бумаг данного ви­да, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющимся предметом залога.

От зарегистрированного лица не требуется предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документа­рной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает ему уведомление, содержащее следующие данные:

-        номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименова­ние) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны цен­ные бумаги;

-        номер лицевого счета. фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

-        дата исполнения операции;

-        полное наименование эмитента, место нахождение эмитента, наимено­вание органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-        количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

-        основание для внесения записей в реестр;

-        полное официальное наименование, место нахождения и телефон реги­стратора.

 

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

 

4.28. При наличии указанного в распоряжении количества це­нных бумаг на счете поставщика перечисление по счетам производится Регистрационным отделом в сроки, установленные настоящими Правила­ми и законодательством Российской Федерации.

 

4.29. В случае невозможности осуществить требуемое распо­ряжение в связи с состоянием счета зарегистрированного лица, испол­нение распоряжения не производится и лица, обратившиеся к регистратору, ставятся об этом в известность.

 

4.30. Зарегистрированное лицо может воспользоваться зачи­сленными на его счет ценными бумагами после внесения записи в ре­естр начиная с того дня, которым датировано зачисление.

 

5. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

 

5.1. Для всех операций в Регистрационном отделе установлены сроки их исполнения.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты пре­доставления необходимых документов регистратору.

 

В течение ОДНОГО РАБОЧЕГО ДНЯ после проведения операции ис­полняются операции:

-        выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомле­ния о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

 

В течение ТРЕХ ДНЕЙ исполняются следующие операции:

-        открытие лицевого счета;

-        внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированно­го лица;

-        внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

-        внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

-        внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

-        внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

-        конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам. В течение

 

В течение ПЯТИ РАБОЧИХ ДНЕЙ исполняются операции:

-        предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.

 

В течение ДЕСЯТИ ДНЕЙ исполняются операции:

-        аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

 

В течение ДВАДЦАТИ ДНЕЙ исполняются операции:

-        предоставление информации из реестра по письменному запросу.

 

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

-        конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

 

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

-        внесение записей о размещении ценных бумаг;

-        подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по цен­ным бумагам;

-        организация общего собрания акционеров;

-        сбор и обработка информации от номинальных держателей.

 

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

Б случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущен­ной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

 

6. СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТВЕТОВ НА ЗАПРОСЫ

 

6.1. В Регистрационном отделе ведется учет запросов (распо­ряжений на выдачу документов реестра), полученным от зарегистриро­ванным лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр.

Существуют следующие сроки предоставления ответов на запро­сы.

 

В течение одного рабочего дня после проведения операции осуществляется:

-        выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

 

В течение пяти дней предоставляются:

-        отказ от внесения записи в реестр, начиная с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр;

-        выписка из реестра акционеров, подтверждающая записи реестра ак­ционеров об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;

-        выписка в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;

-        справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;

-        справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного количества ценных бумаг определенного вида (категории, типа);

 

В течение двадцати дней предоставляется следующая информа­ция из реестра по письменному запросу:

-        предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

-        предоставление на основании письменного запроса эмитента иной ин­формации реестра;

-        предоставление на основании письменного запроса судебных, право­охранительных и налоговых органов, а также иных уполномоченных го­сударственных органов, информации, необходимой им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;

-        информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

-        предоставление информации из реестра по письменному запросу.

 

7. ФОРМЫ АНКЕТЫ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА,

ПЕРЕДАТО­ЧНОГО (ЗАЛОГОВОГО) РАСПОРЯЖЕНИЯ

 

7.1. Формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения, иных документов реестра приведены в при­ложении к настоящим Правилам.

 

8. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ.

 

8.1. Регистратор раскрывает заинтересованным лицам информа­цию о своей деятельности.

К данной информации относятся:

-        место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регист­ратора;

-        перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;

-        место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;

-        почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистра­тора;

-        формы документов для проведения операций в реестре;

-        правила ведения реестра;

-        фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

 

8.2. Место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и Факса регистратора –

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

8.3. Место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

8.4. Почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

8.5. Перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

8.6. Формы документов для проведения операций в реестре приведены в Приложении к настоящим Правилам.

 

8.7. Фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

8.8. Зарегистрированное лицо имеет право получить информа­цию о:

-        внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

-        всех записях на его лицевом счете;

-        процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бу­маг данной категории (типа);

-        эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и опла­ченного уставного капитала;

-        регистраторе;

-        других данных в соответствии с законодательством Российской Феде­рации.

 

Регистратор предоставляет зарегистрированным в реестре вла­дельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (их полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

 

9. ПЛАТА ЗА ОПЕРАЦИИ

 

9.1. Регистрационный отдел взимает плату за осуществление операции со счетами зарегистрированных лиц, если это установлено законодательством. Плата взимается в соответствии с принятыми в Ре­гистрационном отделе расценками, но не выше расценок, установленных законодательством.

В настоящее время согласно нормативным документам АО не взимает плату за оказание услуг по ведению реестра акционеров

 

10. НАЛОГИ

 

10.1. Зарегистрированные лица, совершающие операции с ценны­ми бумагами, несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности.

Зарегистрированные лица самостоятельно уплачивают налог на доход при совершении операций с ценными бумагами, за исключением случаев, установленный законодательством, когда налоги взимаются у источника выплаты дохода (при выкупе/приобретении акций юридическим лицом у физических лиц) с учетом наличия льгот и налоговых вычетов.

 

11. УСЛОВИЯ ОБРАЩЕНИЯ АКЦИЙ.

УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ

(ПАМЯТКА ДЛЯ АКЦИОНЕРА)

 

11.1. Акции акционерного общества (АО) существуют исключи­тельно в бездокументарной форме. Права владельцев на акции бездоку­ментарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра- записями на лицевых счетах у держателя реестра, или в случае учета прав на акции в депозитарии - записями по счетам депо в депозита­риях.

 

11.2. Владелец вправе без согласования с АО и другими акци­онерами произвести отчуждение (продажу, дарение, обмен), завещать, заложить, принадлежащие ему и полностью оплаченные акции, что оформ­ляется внесением соответствующих изменений в лицевой счет владельца (счет депо).

В закрытом АО акционеры имеют право преимущественного выку­па предлагаемых к продаже акций.

 

11.3. Право собственности на акции, выпущенные в бездокументарной форме, переходит к приобретателю в случае учета прав на цен­ные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, а в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

 

11.4. Права, закрепленные акцией, переходят к их приобрета­телю с момента перехода прав на эти акции.

 

11.5. При размещении обществом акций, акция не предоставляет права голоса до момента ее полной оплаты, если иное не установлено Законом.

 

11.6. Акционеры несут ответственность по обязательствам АО в пределах неоплаченной стоимости принадлежащих им акций. Акционеры несут риск убытков, связанных с деятельностью АО, в пределах стои­мости принадлежащих им акций.

 

11.7. Акционеры должны своевременно сообщать об изменении своего адреса и реквизитов. АО не несет ответственности, если о та­ком изменении не было сообщено.

 

11.8. АО не обязано принимать назад выпущенные им акции, если иное не установлена Законом.

 

11.9. Размер дивиденда в расчете на одну акцию и порядок его выплаты определяется по итогам года Общим собранием акционеров по представлению Совета директоров согласно Уставу АО, если иное не установлено Законом.

 

11.10. По невыплаченным и неполученным дивидендам проценты не начисляются, если иное не установлено Законом.

 

11.11. Порядок и дата выплаты дивидендов, список лиц, имею­щих право на их: получение, определяются Законом "Об акционерные об­ществах" и Уставом АО.

11.12. АО объявляет размер дивидендов без учета налогов с ник. Дивиденды выплачиваются акционерам за вычетом соответствующих налогов, если иное не установлено Законом.

12. ПРИЛОЖЕНИЯ

 

12.1. Неотъемлемой частью настоящих правил являются следую­щие приложения:

 

12.1.1. Краткая инструкция по операциям с ценными бумагами для акционеров.

 

12.1.2. Инструкция по заполнению бланков лицевых счетов, распоряжений и поручений.

 

12.1.3. Приложения, формы документов реестра.


Rambler's Top100 TopList