ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы

    Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г. N 4265
------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 5 февраля 2003 г. N 03-2/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ
К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ",
УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 5 ИЮЛЯ 2002 ГОДА N 27/ПС, С ИЗМЕНЕНИЯМИ
И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФКЦБ РОССИИ ОТ 30 ОКТЯБРЯ 2002 ГОДА N 42/ПС

В соответствии с пунктом 14 статьи 42, пунктом 10 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996,
N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001,
N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141) Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести следующие изменения и дополнения в Положение "О
системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и
специалистам организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
(далее - Положение), утвержденное Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 6
августа 2002 года, регистрационный N 3666), с изменениями и
дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября
2002 года N 42/пс (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 21 ноября 2002 года, регистрационный N 3937):
1.1. Пункт 1.1 Положения изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение определяет квалификационные требования к
руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных
бумаг, в том числе к специалистам организаций, осуществляющих
брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и
оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
(далее - финансовые консультанты), к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие
компании), а также к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные
депозитарии)".
1.2. В пункте 1.2 Положения:
дополнить новым шестым абзацем следующего содержания:
"Штатный сотрудник финансового консультанта, выполняющий
функции, непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке
проспекта ценных бумаг (далее - специалист по корпоративным
финансам).";
абзацы шестой - четырнадцатый считать соответственно абзацами
седьмым - пятнадцатым;
дополнить новым шестнадцатым абзацем следующего содержания:
"деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных
бумаг.";
абзац пятнадцатый считать соответственно семнадцатым;
дополнить новым восемнадцатым абзацем следующего содержания:
"Задача, включающая несколько исследований, предназначенная
для определения теоретических знаний соискателей в соответствии с
утвержденным Федеральной комиссией квалификационным минимумом, и
знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок
ценных бумаг (далее - задача).";
абзацы шестнадцатый - двадцать второй считать соответственно
абзацами девятнадцатым - двадцать пятым;
дополнить новым двадцать шестым абзацем следующего содержания:
"Специализированный квалификационный экзамен для специалистов
по корпоративным финансам, состоящий из 2-х этапов (1-й этап -
квалификационный экзамен, состоящий из двух частей; 2-й этап -
задача) (далее - квалификационный экзамен серии 7.0).";
абзацы двадцать третий - тридцать второй считать
соответственно двадцать седьмым - тридцать шестым;
абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:
"Документ государственного образца (СССР либо Российской
Федерации) о высшем образовании (далее - документ о высшем
образовании).".
1.3. Дополнить вторую главу Положения пунктом 2.3 следующего
содержания:
"2.3. Специалисты по корпоративным финансам должны
удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
иметь высшее образование (юридическое или экономическое);
иметь квалификационный аттестат по соответствующей
специализации в области рынка ценных бумаг;
пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными
аттестатами по соответствующей специализации не менее одного
года);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.".
1.4. Пункты 2.3 и 2.4 Положения соответственно считать
пунктами 2.4 и 2.5.
1.5. Дополнить пункт 3.1 Положения девятым абзацем следующего
содержания:
"об аннулировании квалификационных аттестатов.".
1.6. Девятый абзац пункта 3.1 Положения соответственно считать
десятым.
1.7. Изложить третий абзац пункта 3.6 Положения в следующей
редакции:
"при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие
успешного прохождения базового квалификационного экзамена или
прошествие более двух лет с даты успешного прохождения базового
квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у
соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке
присвоения квалификации по результатам квалификационных
экзаменов;".
1.8. Дополнить текст первого абзаца пункта 3.7 Положения после
слов "в течение одного часа", словами "задача - в течение трех
часов".
1.9. Дополнить текст четвертого абзаца пункта 3.9 Положения
после слов "по соответствующей специализации", словами "в течение
периода непосредственно предшествующего дате подачи соискателем
документов для присвоения квалификации,".
1.10. В шестом абзаце пункта 3.9 Положения слова "не позднее
одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц на
момент подачи документов для присвоения квалификации" заменить на
слова "не позднее одного года с даты увольнения из указанных
юридических лиц, - на момент подачи документов для присвоения
квалификации".
1.11. Дополнить пункт 3.9 Положения седьмым абзацем следующего
содержания:
"наличие документов, подтверждающих оказание услуг по
подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей
брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в
которой соискатель работает в качестве руководителя для
соискателя, претендующего на присвоение квалификации специалиста
по корпоративным финансам;".
1.12. Седьмой абзац пункта 3.9 Положения считать
соответственно восьмым.
1.13. Изложить пятую главу Положения и ее название в следующей
редакции:

"Глава V. Порядок и основания аннулирования
квалификационных аттестатов и исключения
из Реестра аттестованных лиц

5.1. Аттестационная комиссия принимает решение об
аннулировании квалификационного аттестата Федеральной комиссии в
случае неоднократного или грубого нарушения владельцем
квалификационного аттестата законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах.
Решения Аттестационной комиссии об аннулировании
квалификационных аттестатов оформляются протоколами и утверждаются
распоряжением Федеральной комиссии.
5.2. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении
зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим
основаниям:
аннулирование лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг, управляющей компании, специализированного
депозитария, в которых аттестованное лицо являлось руководителем
высшего звена или контролером в период совершения нарушения,
повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев
аннулирования лицензии на основании заявления профессионального
участника, управляющей компании, специализированного депозитария в
соответствии с законодательством Российской Федерации) - сроком на
три года с момента такого аннулирования;
наличие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, - до момента времени, когда с даты погашения
(снятия) судимости пройдет три года;
аннулирование квалификационного аттестата.
Решения Аттестационной комиссии об исключении
зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются
протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.3. Организация, осуществляющая профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, управляющая компания, специализированный
депозитарий направляют в Федеральную комиссию ходатайство об
аннулировании квалификационного аттестата или исключении из
Реестра аттестованных лиц должностного лица или специалиста с
указанием оснований, в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2
Положения.
5.4. Включение лиц в Реестр аттестованных лиц, ранее
исключенных из указанного реестра в соответствии с пунктом 5.2
настоящего Положения, осуществляется Федеральной комиссией по
истечении сроков, установленных в вышеуказанном пункте, при
условии направления лицом в соответствии с пунктом 4.1 настоящего
Положения документов и выписки из протокола экзаменационной
комиссии об успешном прохождении специализированного
квалификационного экзамена.
5.5. Лица, квалификационные аттестаты которых аннулированы или
исключенные из Реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать
решения Федеральной комиссии в суд.".
1.14. Изложить шестой абзац пункта 6.1 Положения в следующей
редакции:
"О лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц либо
квалификационные аттестаты которых аннулированы, в дополнение к
вышеперечисленным данным содержатся сведения об исключении из
Реестра аттестованных лиц, либо аннулировании квалификационных
аттестатов, включая основания, номер и дату распоряжения
Федеральной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц
либо аннулировании квалификационных аттестатов.".
1.15. Дополнить пункт 11 приложения 2 к Положению следующими
словами:
"специализированный экзамен серии 7.0".
2. Установить, что соискатели, претендующие на получение
квалификационного аттестата Федеральной комиссии специалиста по
корпоративным финансам и удовлетворяющие следующим требованиям:
наличие высшего образования (экономического или юридического);
наличие не менее чем 3-летнего непрерывного стажа трудовой
деятельности по специальности;
наличие не менее чем 2-летнего непрерывного стажа трудовой
деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего
дате подачи документов в качестве руководителя организации,
осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг;
наличие документа, подтверждающего получение профессиональных
знаний в области оценочной деятельности;
наличие квалификационного аттестата по брокерской и/или
дилерской деятельности;
наличие факта оказания эмитентам услуг по подготовке проспекта
ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель
работает в качестве руководителя на момент подачи документов;
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации;
наличие ходатайства организации, осуществляющей брокерскую и
(или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой
соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи
документов, - могут представить в Федеральную комиссию документы
для получения квалификационного аттестата специалиста по
корпоративным финансам, в срок не позднее 1 июня 2003 года.
3. Для выдачи квалификационного аттестата в соответствии с
первым абзацем пункта 2 настоящего Постановления соискатель подает
в уполномоченную организацию следующие документы:
анкету - заявление о выдаче квалификационного аттестата по
форме согласно приложению N 2 Положения;
заверенную в установленном порядке копию документа о высшем
образовании;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы владельца квалификационного аттестата, копию
квалификационного аттестата по брокерской и/или дилерской
деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы соискателя, копию документа, подтверждающего наличие
лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг, выданной указанной организации Федеральной
комиссией;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы соискателя, копию документа, подтверждающего получение
профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом
работы соискателя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой
книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт трудовой
деятельности в качестве руководителя в организациях,
осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг;
ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, в
котором соискатель работает на момент подачи документов, с
приложением документов, подтверждающих оказание услуг по
подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей
брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в
которой соискатель работает в качестве руководителя.
4. Установить, что срок действия квалификационного аттестата
специалиста по корпоративным финансам, выданного в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, составляет 1 год.
5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов
специалистов по корпоративным финансам, выданных в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, для установления
бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и
проставления отметки "бессрочно" не позднее одного года с даты
выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие
необходимого уровня профессиональной квалификации путем
прохождения письменного экзамена (стандарт теста письменного
экзамена утверждается Федеральной комиссией), а также представить
в Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в
подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ


------------------------------------------------------------------


--------------------------------------------------------------------------------

КонсультантПлюс, (095)956-8283, www.consultant.ru, contact@consultant.ru