ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы


Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5478
------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть I, ст.
3424; 2002, N 52, часть II, ст. 5141) Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в Постановление Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О
предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее -
Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001,
N 3104).
1. Изложить название Постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных
бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)".
2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют
в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно
приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки,
установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами
"маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на
основании документов, полученных от участников торговли в
соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от
13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской
деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в
Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном
организаторами торговли.".
5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить
словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения
1 к настоящему Постановлению.
7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения
2 к настоящему Постановлению.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ





Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

См. данную форму в MS-Excel.

Дата __________________
Исх. N ________________

ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ

------------------------------------------------------------------
|Торговый день | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Наименование организатора торговли| |
|----------------------------------+-----------------------------|
|ИНН организатора торговли | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|ОГРН организатора торговли | |
------------------------------------------------------------------

НОРМАТИВ R1

------------------------------------------------------------------
| Наименование брокера - |ИНН|ОГРН| Норматив R1 |
| участника торгов | | |----------------------|
| | | |По истечении|На момент|
| | | |первого часа|заверше- |
| | | | после |ния рас- |
| | | | открытия |четов |
| | | | торговой | |
| | | | сессии | |
|----------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| с нарушением показателей норматива R1 |
|----------------------------------------------------------------|
| | | | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| без нарушения показателей норматива R1 |
|----------------------------------------------------------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------

НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>

-----------------------------------------------------------------------------------------------------
|Наименование|ИНН|ОГРН|Код кли-| Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности |
| брокера - | | |ента, |----------------------+----------------------+----------------------|
| участника | | |присво- |По истечении|На момент|По истечении|На момент|По истечении|На момент|
| торгов | | |енный |первого часа|заверше- |первого часа|заверше- |первого часа|заверше- |
| | | |брокером| после |ния рас- | после |ния рас- | после |ния рас- |
| | | |(наиме- | открытия |четов | открытия |четов | открытия |четов |
| | | |нование | торговой | | торговой | | торговой | |
| | | |клиента)| сессии | | сессии | | сессии | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------

--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте,
расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не
завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой
сессии.

Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)

Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации

Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" сначала указывается наименование организации в
соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно
организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число,
месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером
(наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей
процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается
в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН"
остается незаполненным.





Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

------------------------------------------------------------------
| N |Предоставляемая|Отчетная дата| Дата | Периодичность |
|п/п| информация | |представления | |
|---+---------------+-------------+--------------+---------------|
| 1.|Сведения о бро-| Последний | Не позднее |Один раз в ме- |
| |керах, совер- |рабочий день | 7 числа, |сяц |
| |шивших маржи- | месяца | следующего | |
| |нальные сделки | | за отчетным | |
| |в течение меся-| | месяцем | |
| |ца (приложение | | | |
| |1) | | | |
|---+---------------+-------------+--------------+---------------|
| 2.|Сведения о на- | Последний | Не позднее |Один раз в ме- |
| |рушениях про- |рабочий день | 7 числа, |сяц |
| |фессиональными | месяца | следующего | |
| |участниками | | за отчетным | |
| |нормативов R1, | | месяцем | |
| |R2 и требуемых | | | |
| |уровней маржи | | | |
| |(приложение 2) | | | |
|---+---------------+-------------+--------------+---------------|
| 3.|Норматив R1 | Каждый | Не позднее |Один раз в день|
| |(приложение 3) |торговый день| 14.00 | |
| | | |рабочего дня, | |
| | | |следующего за | |
| | | |отчетным днем | |
|---+---------------+-------------+--------------+---------------|
| 4.|Норматив R2 и | Каждый | Не позднее |Один раз в день|
| |данные профес- |торговый день| 14.00 | |
| |сионального | |рабочего дня, | |
| |участника о | |следующего за | |
| |каждом клиен- | |отчетным днем | |
| |те, расчеты с | | | |
| |которым в связи| | | |
| |с совершением | | | |
| |маржинальных | | | |
| |сделок не за- | | | |
| |вершены на мо- | | | |
| |мент завершения| | | |
| |расчетов на ор-| | | |
| |ганизаторе тор-| | | |
| |говли (приложе-| | | |
| |ние 3) | | | |
------------------------------------------------------------------

ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы
Rambler's Top100 TopList