ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы


Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 января 2004 г. N 5498
------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <*>, в соответствии с пунктами 28 и
31 Типового договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003
N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных
накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003,
N 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг постановляет:
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996,
N 17, ст. 1918.

Утвердить прилагаемые формы:
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже
ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных
бумаг по цене выше рыночной;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании
средств пенсионных накоплений;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от
инвестирования средств пенсионных накоплений.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ





Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 1
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О СДЕЛКАХ
ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ
ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>

Наименование управляющей компании ___________________
Название инвестиционного портфеля ___________________
Дата совершения сделок ___________________

------------------------------------------------------------------
|Вид цен-|Дата го-|Наиме- |Вид |Факти-|Рыночная |Отклонение це-|
|ных бу- |сударст-|нование|сделки|ческая|цена цен-|ны сделки от |
|маг, ка-|венной |органи-|(про- |цена |ной бума-|рыночной цены |
|тегория |регист- |затора |дажа |сделки|ги, рас- |ценной бумаги |
|(тип) |рации и |торгов-|или |(руб- |считан- |<**> (в про- |
|акций и |индиви- |ли на |покуп-|лей) |ная |центах от ры- |
|наимено-|дуаль- |рынке |ка) | |организа-|ночной цены |
|вание |ный го- |ценных | | |тором |ценной бумаги)|
|эмитента|судар- |бумаг, | | |торговли | |
| |ственный|через | | |на рынке | |
| |регист- |которо-| | |ценных | |
| |рацион- |го со- | | |бумаг по | |
| |ный но- |вершена| | |окончании| |
| |мер вы- |сделка | | |торгового| |
| |пуска | | | |дня | |
| |ценных | | | | | |
| |бумаг | | | | | |
|--------+--------+-------+------+------+---------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------+--------+-------+------+------+---------+--------------|
| | | | | | | |
|--------+--------+-------+------+------+---------+--------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------

Подпись уполномоченного лица управляющей компании ________________

Подпись уполномоченного лица специализированного
депозитария ________________

Печать управляющей компании

Печать специализированного депозитария

--------------------------------
<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене
ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной
бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги -
Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной
бумаги) X 100% - в случае продажи ценной бумаги и как
((Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена
ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае
покупки ценной бумаги.





Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 2
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ, ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

за __ квартал __________ г.

Наименование управляющей компании _______________
Название инвестиционного портфеля _______________ <*>

1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости)

------------------------------------------------------------------
| Активы, входящие |На начало отчетного|На конец отчетного|
|в инвестиционный портфель| квартала | квартала |
| |-------------------+------------------|
| |млн |процентов от |млн |процентов от |
| |руб.|стоимости ин- |руб.|стоимости ин-|
| | |вестиционного | |вестиционного|
| | |портфеля | |портфеля |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|1. Государственные ценные| | | | |
|бумаги Российской| | | | |
|Федерации - всего: | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе| | | | |
| обязательства по| | | | |
| которым выражены в| | | | |
| иностранной валюте | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|2. Государственные ценные| | | | |
|бумаги субъектов| | | | |
|Российской Федерации -| | | | |
|всего: | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе| | | | |
| обязательства по| | | | |
| которым выражены в| | | | |
| иностранной валюте | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|3. Облигации российских| | | | |
|эмитентов (помимо| | | | |
|облигаций, выпущенных от| | | | |
|имени Российской| | | | |
|Федерации и субъектов| | | | |
|Российской Федерации) -| | | | |
|всего: | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе: | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| а) облигации,| | | | |
| выпущенные от имени| | | | |
| муниципальных | | | | |
| образований | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе| | | | |
| обязательства по| | | | |
| которым выражены в| | | | |
| иностранной валюте | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| б) облигации российских| | | | |
| хозяйственных обществ | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе облигации,| | | | |
| обязательства по| | | | |
| которым выражены в| | | | |
| иностранной валюте | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|4. Акции российских| | | | |
|эмитентов, созданных в| | | | |
|форме открытых| | | | |
|акционерных обществ, -| | | | |
|всего: | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе| | | | |
| номинированные в| | | | |
| иностранной валюте | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|5. Паи (акции, доли)| | | | |
|индексных инвестиционных| | | | |
|фондов, размещающих| | | | |
|средства в| | | | |
|государственные ценные| | | | |
|бумаги иностранных| | | | |
|государств, облигации и| | | | |
|акции иных иностранных| | | | |
|эмитентов | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|6. Ипотечные ценные| | | | |
|бумаги, выпущенные в| | | | |
|соответствии с| | | | |
|законодательством | | | | |
|Российской Федерации об| | | | |
|ипотечных ценных бумагах,| | | | |
|- всего: | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе исполнение| | | | |
| обязательств по которым| | | | |
| обеспечено | | | | |
| государственными | | | | |
| гарантиями Российской| | | | |
| Федерации | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|7. Средства в рублях на| | | | |
|счетах в кредитных| | | | |
|организациях | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
| в том числе средства на| | | | |
| специальных брокерских| | | | |
| счетах | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|8. Депозиты в рублях в| | | | |
|кредитных организациях | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|9. Средства в иностранной| | | | |
|валюте на счетах в| | | | |
|кредитных организациях | | | | |
|-------------------------+----+--------------+----+-------------|
|Итого - инвестиционный| | | | |
|портфель | | | | |
------------------------------------------------------------------

2. Движение средств пенсионных накоплений

------------------------------------------------------------------
| Причина изменения стоимости чистых | Код | Сумма |
| активов |строки| |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Стоимость инвестиционного портфеля на| | |
|начало отчетного периода | 010 | |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Поступило средств пенсионных накоплений из| | |
|Пенсионного фонда Российской Федерации за| | |
|отчетный период | 020 | |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Перечислено средств пенсионных накоплений в| | |
|Пенсионный фонд Российской Федерации за| | |
|отчетный период | 030 | |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Получен доход от инвестирования средств| | |
|пенсионных накоплений за отчетный период | 040 | |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Удержано средств для возмещения необходимых| | |
|расходов управляющей компании по| | |
|инвестированию средств пенсионных накоплений | 050 | |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Удержано средств для выплаты вознаграждения| | |
|управляющей компании <**> | 060 | |
|----------------------------------------------+------+----------|
|Стоимость инвестиционного портфеля на конец| | |
|отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 +| | |
|040 - 050 - 60 <**>) | 070 | |
------------------------------------------------------------------

Подпись уполномоченного лица
управляющей компании __________________

Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария __________________

Печать управляющей компании

Печать специализированного депозитария

--------------------------------
<*> В отчет включаются данные по всем инвестиционным портфелям
управляющей компании.
<**> Для форм отчета за IV-ый квартал.





Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 3
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ
ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

за __ квартал ____ г.

Наименование управляющей компании ___________________

1. Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений

а) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала (млн. рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
б) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала к средней стоимости чистых активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за
соответствующий период (процентов):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
в) Вознаграждение управляющей компании <**> (млн рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
г) Вознаграждение управляющей компании в процентах к доходу от
инвестирования средств пенсионных накоплений за период с 1 января
текущего года по последний рабочий день отчетного квартала <**>:
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)

2. Структура доходов от инвестирования средств пенсионных
накоплений

------------------------------------------------------------------
| Доход от инвестирования средств пенсионных | млн руб.|Процентов|
| накоплений, полученный за отчетный квартал | |от дохода|
| | |от инвес-|
| | |тирования|
|--------------------------------------------+---------+---------|
|1. Всего: | | |
|в том числе по инвестиционным портфелям <*>:| | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|--------------------------------------------+---------+---------|
|2. В том числе: | | |
|--------------------------------------------+---------+---------|
| Дивиденды по ценным бумагам - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|--------------------------------------------+---------+---------|
| Проценты (доход) по банковским депозитам и| | |
| средствам на счетах в кредитных| | |
| организациях - всего: | | |
|в том числе по инвестиционным портфелям <*>:| | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|--------------------------------------------+---------+---------|
| Другие виды доходов от операций по| | |
| инвестированию средств пенсионных| | |
| накоплений - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|--------------------------------------------+---------+---------|
| Чистый финансовый результат от реализации| | |
| активов - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|--------------------------------------------+---------+---------|
| Финансовый результат, отражающий изменение| | |
| рыночной стоимости инвестиционного портфеля| | |
| на основе переоценки - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
------------------------------------------------------------------

Подпись уполномоченного лица
управляющей компании _______________

Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________

Печать управляющей компании

Печать специализированного депозитария

--------------------------------
<*> Указываются все инвестиционные портфели данной управляющей
компании.
<**> Указывается в отчете за IV квартал.

ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы
Rambler's Top100 TopList