ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы

   Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 июня 2002 г. N 3509
------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 апреля 2002 г. N 13/пс

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ УЧЕТА
В СИСТЕМЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЗАЛОГА
ИМЕННЫХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВНЕСЕНИЯ
В СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ИЗМЕНЕНИЙ, КАСАЮЩИХСЯ
ПЕРЕХОДА ПРАВ НА ЗАЛОЖЕННЫЕ ИМЕННЫЕ
ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)

В соответствии с частью четвертой статьи 45 Федерального
закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
("Собрание законодательства Российской Федерации", 01.01.1996,
N 1, ст. 1, "Собрание законодательства Российской Федерации",
17.06.96, N 25, ст. 2956, "Собрание законодательства Российской
Федерации", 31.05.1999, N 22, ст. 2672, "Собрание законодательства
РФ", 13.08.2001, N 33 (часть I), ст. 3423), частью третьей статьи
8 и пунктом 5 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля
1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства
Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918,
"Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998
года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
------------------------------------------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: в
статье 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ часть
четвертая отсутствует.
------------------------------------------------------------------
1. Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра
право залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные
бумаги).
2. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе
последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает
залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой
счет залогодержателя.
Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении
регистратору документов, необходимых в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и
нормативными актами ФКЦБ России для открытия лицевого счета
зарегистрированного лица.
3. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица -
залогодателя и лицевому счету залогодержателя осуществляются в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, а также в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России,
с учетом особенностей, установленных настоящим Постановлением.
4. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до
представления залогового распоряжения или одновременно с
представлением такого распоряжения.
5. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи
о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи
об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они
учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового
распоряжения.
6. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна
содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
7. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом
счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать
следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание
на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также
полное наименование эмитента таких облигаций, их серию,
государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату
государственной регистрации.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об
обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные,
содержащиеся в залоговом распоряжении.
8. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие
данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица,
которому ценные бумаги передаются в залог:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг,
передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по
облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются
владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких
облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска
облигаций и дата государственной регистрации.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный
номер выпуска и дата государственной регистрации;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
- номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая
передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог,
в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог
передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя; или
- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа),
серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица -
залогодателя.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно
быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом
распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для
физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц)
предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или
его уполномоченным представителем.
9. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие
условия залога:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия
залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия
залогодателя запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество
ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации
заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных
бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно
зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица -
залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству
заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги
осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом
распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель
вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
10. Регистратор не несет ответственности за совершение
операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя
в случае, если соответствующие операции противоречат договору о
залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем,
но не были в соответствии с настоящим Постановлением указаны в
залоговом распоряжении.
11. Внесение изменений в данные лицевых счетов
зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о внесении изменений,
подписанного залогодателем и залогодержателем или их
уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги
заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям,
подпись залогодержателя не требуется.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
12. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на
основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя
или его уполномоченного представителя должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем, если
данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и
залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными
ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор
вносит запись об их обременении на лицевом счете
зарегистрированного лица - их приобретателя.
13. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг
залогодержателю осуществляется регистратором на основании
передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его
уполномоченным представителем.
14. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о
залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании
распоряжения о передаче права залога.
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по
договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в
данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о
залогодержателе.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться
следующие данные.
В отношении лица, уступающего права по договору о залоге
ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и
залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых
уступаются:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный
номер выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
В распоряжении о передаче права залога должны также
содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по
договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если
данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и
залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о
залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и
залогодателем или его уполномоченным представителем.
15. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра,
содержащую следующие данные.
В отношении залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в
обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что
залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении залогодателя и всех предшествующих
залогодержателей:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся
в предыдущем залоге;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный
номер выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных
лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и
залогодержателя условия залога.
16. Внесение записи о прекращении залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о прекращении залога,
подписанного залогодателем и залогодержателем или их
уполномоченными представителями.
17. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и
передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по
решению суда осуществляется регистратором на основании
передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его
уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о
выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве
лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны
быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения
суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг,
заключенного по результатам торгов, или в случае оставления
заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и
протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения
которых прошло не более одного месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
18. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных
бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда
осуществляется регистратором на основании передаточного
распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным
представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций,
обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет
осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен
договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по
результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных
бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся
повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного
месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
19. Внесение записи о прекращении залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о прекращении залога,
подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем,
к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных
торгов, после проведения которых прошло более месяца.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ


------------------------------------------------------------------

КонсультантПлюс, (095)956-8283, www.consultant.ru, contact@consultant.ru