ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы

 Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 декабря 2000 г. N 2482
------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 22 сентября 2000 г. N 18

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года N 17,
ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным
законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и
дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства
Российской Федерации", 30 ноября 1998 года N 48, ст. 5857),
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской
деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных
средств клиентов.
2. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 января 2001
года.

Председатель
И.КОСТИКОВ





ПРАВИЛА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ

1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг брокер обязан открыть в кредитной организации отдельный
банковский счет (далее - специальный брокерский счет) для учета на
нем денежных средств клиента, поступивших брокеру во исполнение
заключенного с клиентом в соответствии с законодательством
договора.
Осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с
использованием денежных средств клиентов без открытия и
использования специальных брокерских счетов не допускается.
При наличии у брокера нескольких клиентов, с которыми
заключены договоры, брокер вправе для учета денежных средств этих
клиентов открыть один или несколько специальных брокерских счетов,
в том числе специальные брокерские счета для обособленного учета
денежных средств каждого клиента.
Брокер, совершающий сделки купли - продажи ценных бумаг в
интересах клиентов с последующим проведением расчетов по
результатам клиринга указанных сделок через кредитную организацию,
заключившую договор с клиринговой организацией, с которой брокером
заключен договор на клиринговое обслуживание, обязан открыть
специальный брокерский счет в указанной кредитной организации.
2. Брокер не вправе объединять принадлежащие ему и учитываемые
на его банковском счете денежные средства с денежными средствами
клиентов, учитываемыми на специальных брокерских счетах.
3. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые
на специальном брокерском счете и принадлежащие клиенту денежные
средства, за исключением случая, когда договором комиссии,
заключенным между клиентом и брокером, последнему предоставлено
право использования денежных средств клиента до момента их
возврата в соответствии с условиями договора.
4. Денежные средства клиентов и (или) указанных клиентами
третьих лиц, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а
также денежные средства покупателей ценных бумаг клиентов во
исполнение договоров купли - продажи ценных бумаг, заключенных
брокером в интересах клиентов, должны поступать на специальный
брокерский счет (счета).
5. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и
учитываемых на специальном брокерском счете, брокер, если иное не
предусмотрено договором, вправе самостоятельно удержать
причитающееся ему в соответствии с договором вознаграждение, а
также возместить понесенные в связи с исполнением договора
расходы.
Брокер вправе самостоятельно удержать причитающуюся ему в
соответствии с договором сумму неустойки (штрафа, пени) за
неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по
договору лишь в случае, если это предусмотрено договором.
Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых
на специальном брокерском счете, брокер вправе производить расчеты
с продавцами ценных бумаг во исполнение договоров купли - продажи
ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиента.
6. Передача (возврат) брокером клиенту всех или части
находящихся на специальном брокерском счете денежных средств
осуществляется в течение срока действия договора по письменному
требованию клиента на условиях, установленных законодательством
Российской Федерации, а в случае, если такие условия не
установлены, - на условиях, указанных в договоре.
Исполнение письменного требования клиента должно быть
осуществлено брокером в срок, не превышающий 3 дня, если иное не
предусмотрено законодательством или договором с клиентом.
7. В случае приостановления действия или аннулирования
лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером
и клиентом брокер обязан передать клиенту принадлежащие ему и
находящиеся (поступившие) на специальный брокерский счет денежные
средства, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению
продавцам ценных бумаг по договорам купли - продажи, заключенным
брокером в интересах клиента до наступления любого из указанных в
настоящем пункте обстоятельств, а также иных денежных средств,
которые брокер вправе удержать из средств клиента в соответствии с
законодательством Российской Федерации и не противоречащими ему
условиями договора с клиентом.
8. Задолженность брокера перед клиентом по возврату клиенту
принадлежащих ему и учитываемых на специальном брокерском счете
денежных средств подлежит погашению брокером за счет его
собственных средств в порядке и в сроки, предусмотренные
законодательством Российской Федерации и договором с клиентом.
9. В случае наложения ареста на денежные средства клиента,
учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них
взыскания по обязательствам клиента, а также в иных
предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях
брокер обязан предоставить информацию о наличии и сумме денежных
средств клиента на специальном брокерском счете уполномоченному
государственному органу или должностному лицу по его запросу.

--------------------------------------------------------------------------------

КонсультантПлюс, (095)956-8283, www.consultant.ru, contact@consultant.ru


ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы